实行会员分级结算制度的期货交易所,非结算会员不具有与期货交易-2021年证券从业资格考试答案

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实行会员分级结算制度的期货交易所,非结算会员不具有与期货交易所结算的资格。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第六十五条 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格,非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。

期货交易所应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。()    

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》第二十一条 协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

第十一条  期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。

只要年满18周岁、初中毕业,就可参加期货从业资格考试。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》第七条 参加从业资格考试的,应当符合下列条件:

(一)年满18周岁;

(二)具有完全民事行为能力;

(三)具有高中以上文化程度;

(四)中国证监会规定的其他条件。

期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由,并向住所地中国证监会派出机构报告。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十八条 期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()  

A、正确

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《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条   期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

首席风险官除具有较好的职业操守和专业素养外,其主要工作应当及时发现和报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题和隐患。

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答案解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第八条  首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。

经国务院主管部门批准,商品现货批发市场可以使用商品远期期货交易中心的名称。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第七条  经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。