()依法对首席风险官进行监督管理。-2021年证券从业资格考试答案

考试题目来于:搜答案(https://www.gongxuke.net/

()依法对首席风险官进行监督管理。

A、期货交易所

B、期货公司

C、中国期货业协会

D、中国证监会及其派出机构

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

目前,我国上市交易的ETF衍生品有()。

A、TF期权

B、TF期货

C、TF远期

D、TF互换

正确答案:题库搜索,华医网助理Weixin:(xzs9519)

答案解析:2015年2月9日,上证50ETF期权正式上市交易。

黄金期货套利的过程如下表所示,则平仓时价差为()。

A、2

B、-2

C、5

D、-5

正确答案:题库搜索

答案解析:3月1日建仓时,价差=251-246=5元/吨。(价格高的一边减去低的一边,即用12月合约价格-10月合约价格)
4月1日平仓时,价差=256-258=-2元/吨。(为保持一致,计算平仓时的价差,也要用12月合约价格-10月合约价格)

套期保值活动主要转移的是价格风险和()。

A、信用风险

B、非系统性风险

C、操作风险

D、政治风险

正确答案:题库搜索,小助理微信:【xzs9529】

答案解析:套期保值本质上是一种转移风险的方式,主要转移价格风险和信用风险。

期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向()报告。

A、期货协会

B、中国证监会派出机构

C、期货交易所

D、中国证监会

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十八条 期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由,并向住所地中国证监会派出机构报告。 

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者()保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。

A、前三个交易日平均

B、当日结算前

C、前一交易日日终

D、当日收盘前

正确答案:题库搜索,学法用法助理薇Xin:go2learn_net

答案解析:期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日终保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。

对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金,各期货公司的具体缴纳比例由()根据期货公司风险状况确定。

A、财政部

B、中国证监会

C、期货交易所

D、期货保证金监控中心

正确答案:题库搜索

答案解析:

《期货投资者保障基金管理办法》 第九条对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳保障基金,各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其

以下对股指期货套利行为描述错误的是()。

A、股指期货价格更合理化

B、增强股指期货交易的流动性

C、提高了股指期货交易的活跃程度

D、不承担价格变动风险

正确答案:题库搜索

答案解析:股指期货套利的作用与一般商品套利作用相似。期货套利的作用主要是:(1)有助于不同合约价格之间的合理价差关系的形成;(2)有助于提高市场流动性。期货价差套利交易客观上扩大了市场交易量,承担了价格变动风险,提高期货交易活跃程度。选项ABC正确,选项D不正确。

目前我国的期货结算部门是()。

A、附属于期货交易所的相对独立机构

B、是交易所的内部机构

C、由几家期货交易所共同拥有

D、完全独立于期货交易所

正确答案:题库搜索

答案解析:目前,我国结算机构是交易所的内部机构。

在正向市场上,某套利者在5月与9月大豆期货合约间进行牛市套利,建仓价差为50元/吨,平仓价差为-20元/吨,则该套利者()元/吨。(不计交易费用)

A、亏损70

B、盈利30

C、盈利70

D、亏损30

正确答案:题库搜索

答案解析:正向市场表明,近月合约价格小于远月期货合约。牛市套利是买入较近月份合约的同时卖出较远月份合约。正向市场上的牛市套利相当于卖出套利,则价差缩小会盈利。
价差由50元/吨,变为-20元/吨,价差缩小了70元/吨,因此套利者盈利70元/吨。