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在银行间债券市场体系中,起核心管理作用的是()。
A、人民银行
B、银行间同业拆借中心
C、财政部
D、中央结算公司
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答案解析：《中华人民共和国中国人民银行法》第四条规定，中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能，起核心管理作用。银行间债券市场的中介服务机构主要是全国银行间同业拆借中心、中央结算公司和上海清算所。
新三板现行的交易规则对投资者委托交易的规定为:投资者委托分为()。Ⅰ.意向委托Ⅱ.定价委托Ⅲ.成交确认委托Ⅳ.委托当日有效
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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答案解析：新三板现行的交易规则对投资者委托交易的规定为：投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托、委托当日有效。意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更。
( )4月,欧盟发布了《创业投资基金管理人指引》。
A、2010
B、2011
C、2012
D、2013
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答案解析：2013年4月，鉴于创业投资基金通常不会导致风险外溢，为建立对创业投资基金的差异化监管安排，欧盟另行发布了《创业投资基金管理人指引》。
俗话说“一手交钱一手交货”,但在一些债券交易中却不适用,例如()。
A、债券的T+1卖出
B、债券的T+0买入
C、债券的分销
D、债券借贷的首期
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答案解析：债券借贷是债券融入方以一定数量的债券为质物，从债券融出方借入标的债券，同时约定在未来某一日期归还所借标的债券，并由债券融出方返还相应质物的债券融通行为。债券借贷的首期采取券券对付结算方式。
股份有限公司股票申请在新三板挂牌中明确规定股份有限公司依法设立且存续满()年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
A、1
B、2
C、3
D、5
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答案解析：
股份有限公司股票申请在新三板挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合下列条件：
（1）依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；
（2）业务明确，具有持续经营能力；
（3）公司治理机制健全，合法规范经营；
（4）股权明晰，股票发行和转让行为合法合
募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反《私募投资基金募集行为管理办法》对特定对象调查、私募基金推介、合格投资者确认及基金合同签署的规定,()可以视情节轻重对()采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资格、取消基金从业资格等纪律处分。
A、中国基金业协会;项目负责人
B、中国证券业协会;项目负责人
C、中国基金业协会;相关工作人员
D、中国证券业协会;相关工作人员
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答案解析：一般违规募集的责任：募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反《私募投资基金募集行为管理办法》对特定对象调查、私募基金推介、合格投资者确认及基金合同签署的规定，中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求限期改正、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理或办理相关业务、撤销管理人登记等纪律处分；对相关工作人员采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资
私募基金进行托管的,私募基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会以及中国基金业协会的规定和基金合同的约定,对私募基金管理人编制的()等向投资者披露的基金相关信息进行复核确认。Ⅰ.基金资产净值Ⅱ.基金份额净值Ⅲ.基金份额申购赎回价格Ⅳ.基金定期报告和定期更新的招募说明书
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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答案解析：
《私募投资基金信息披露管理办法》第十条 私募基金进行托管的，私募基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会以及中国基金业协会的规定和基金合同的约定，对私募基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等向投资者披露的基金相关信息进行复核确认。
股份有限公司型股权投资基金合格投资者人数限制为()。
A、20
B、100
C、200
D、50
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答案解析：股份有限公司型股权投资基金合格投资者人数限制为200人。
()应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。
A、私募基金募集机构、投资者及其他相关机构
B、信息披露义务人、投资者及其他相关机构
C、基金管理人、投资者及其他相关机构
D、基金托管人、投资者及其他相关机构
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答案解析：
《私募投资基金信息披露管理办法》第七条 信息披露义务人、投资者及其他相关机构应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。
欧洲议会于( )通过了《泛欧金融监管改革法案》,( )通过了《另类基金管理人指引》,从而建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系。
A、2010年9月,2011年6月
B、2010年8月,2012年6月
C、2011年8月,2012年6月
D、2010年10月,2011年6月
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答案解析：欧洲议会于2010年9月通过了《泛欧金融监管改革法案》，2011年6月通过了《另类基金管理人指引》，从而建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系。