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关于ETF,以下说法不正确的是()。

A、本质上是一种指数基金

B、可以进行套利交易

C、会出现大幅折价或溢价交易

D、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

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答案解析：ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的股票种类和比例，采取完全复制或抽样复制，进行被动投资的指数基金。ETF不但具有传统指数基金的全部特色，而且是更为纯粹的指数基金；ETF本质上是一种指数基金，与传统的指数基金相比，ETF的复制效果更好，成本更低，买卖更为方便（可以在交易日随时进行买卖），并可以进行套利交易；
C项，会出现大幅折价或溢价交易是封闭式基金二级市场

中国基金业协会最高权力机构是()。

A、会员大会

B、会长办公会

C、理事会

D、监事会

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答案解析：选项A符合题意：基金业协会最高权力机构为全体会员组成的会员大会，负责制定和修改章程；选项BCD不符合题意。

基金当事人不包括()。

A、基金份额持有人

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金销售机构

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答案解析：我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。

关于公募基金管理人的法定职责,以下表达错误的是()。

A、编制基金财务会计报告

B、制定基金收益分配方案

C、确定基金份额申购价格

D、为基金财产开设证券账户

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答案解析：依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：①依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；②办理基金备案手续；③对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；④按照基金合同的约定确定基金收益分配方案（B项正确），及时向基金份额持有人分配收益；⑤进行基金会计核算并编制基金财务会计报告（A项正确）；⑥编制中期和年度基金报告；⑦计算并公告基金资产净值，确定基金份额申

以下选项中不属于QDII基金临时公告事项的是()。

A、变更境外托管人

B、境外诉讼

C、汇率变动

D、变更投资顾问

正确答案：题库搜索,公需课助手微xin:[xzs9529]

答案解析：选项C符合题意：当QDII基金变更境外托管人（选项A符合）、变更投资顾问（选项D符合）、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼（选项B符合）等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募说明书中予以说明。

下列不能直接认为是合格投资者的是()。

A、资产在3000万元以上的家族信托

B、资产在1000万元以下的慈善基金

C、社会保障基金

D、企业年金

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答案解析：

以下投资者视为当然合格投资者：

（1）社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金。

（2）依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划。

（3）投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员。

（4）中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者。

依据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

A、3

B、5

C、7

D、10

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答案解析：依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是()。

A、部门规章

B、业务操作手册

C、内部控制大纲

D、基本管理制度

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答案解析：公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括()。

A、大客户的利益优先

B、守法合规

C、诚实守信

D、专业审慎

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答案解析：基金职业道德规范的主要内容是守法合规、诚实守信、专业胜任、客户至上、忠实勤勉、保守秘密等。这是基金职业道德教育的核心内容，应贯穿于基金职业道德教育的始终。