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关于开放式基金合同生效需满足的条件,正确的是(  )。

A、募集份额总额不少于1亿份,基金募集金额不少于1亿元人民币

B、募集份额总额不少于4亿份,基金募集金额不少于3亿元人民币

C、募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币

D、募集份额总额不少于5000万份,基金募集金额不少于5000万元人民币

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答案解析：

开放式基金的基金合同生效的条件：（1）募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币；（2）基金份额持有人的人数不少于200人。

公司型基金和合伙型基金的设立,通常需在()完成名称预先核准、申请设立登记和领取营业执照的流程。

A、中国证券投资基金业协会

B、中国证监会

C、中国证券登记结算机构

D、工商管理部门

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答案解析：选项D正确：公司型基金和合伙型及金的设立，通常需在工商管理部门完成名称预先核准、申请设立登记和领取营业执照的流程。信托（契约）型基金不是企业实体， 无须办理工商注册登记程序，根据投资者和管理人签署的信托契约设立。

基金单位净值披露的义务人是( )。

A、代销银行

B、托管人

C、管理人

D、证券公司

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答案解析：选项C正确：基金管理人至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告一次资产净值和份额净值；开放申购赎回后，应于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值。

基金的募集主要考虑基金管理人募集资金的过程中涉及的问题,考虑的方面不包括()。

A、募集渠道

B、募集对象

C、基金架构

D、募集过程合规性

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答案解析：选项C符合题意：基金的募集是基金管理人募集资金的过程，主要考虑募集渠道、募集对象、 募集过程合规性等问题，而基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程，主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题。

国内,基金销售机构可以分为

A、场内和场外

B、一级和二级

C、优先和次级

D、直销和代销

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答案解析：我国基金销售市场现有基金公司直销和代销两种主要的销售方式。

某基金在新股基金认购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复合岗位员工修改初步询价信息,但头寸复合岗位员工由于工作疏忽未予以修改,导致申购无效,该风险属于()。

A、流动性风险

B、操作风险

C、市场风险

D、法律合规风险

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答案解析：选项B正确：操作风险是来源于人力、系统、流程出错，以及其他不可控但会影响公司运营的风险。本题中是由于工作人员的疏忽而导致申购无效，属于操作风险；
选项A错误：流动性风险是在规定时间和价格范围内买卖证券的难度；
选项C错误：市场风险是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险；
选项D错误：合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基

()是指除被投资企业职员及其家庭成员和直系亲属以外的个人以其自有资金直接开展的创业投资活动,属于非组织化创业投资范畴。

A、信托投资

B、直接投资

C、间接投资

D、天使投资

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答案解析：选项D正确：天使投资是指除被投资企业职员及其家庭成员和直系亲属以外的个人以其自有资金直接开展的创业投资活动，属于非组织化创业投资范畴。

以下属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。

A、控制目标

B、控制环境

C、控制利润

D、控制成本

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答案解析：选项B正确：基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

基金的后台管理运作不包括(  )。

A、基金份额的注册登记

B、会计核算

C、信息披露

D、基金份额的募集

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答案解析：D项。基金的市场营销主要涉及基金份额的募集与客户服务；后台管理服务包括：基金份额的注册登记、基金资产的估值、会计核算、信息披露等。

按照现行规则,股权投资基金设立完成后,应在()办理基金备案。

A、中国证监会

B、中国证券投资基金业协会

C、中国证券业协会

D、中国银监会

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