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国内股权投资交易,估值调整的原因一般是()。

A、担心投资后,目标公司董事会成员因换届选举的变动

B、担心投资后,目标公司的管理层未能好好运营达到设定的业绩目标

C、担心投资后,目标公司组织架构因需要进行变动

D、担心投资后,目标公司的办公地址进行变迁

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以下交易所中,不属于商品期货交易所的是()。

A、大商所

B、郑商所

C、中商所

D、上期所

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答案解析：

商业银行从事基金销售业务,应向()进行注册,取得相应的资格。

A、工商注册登记所在地中国证监会派出机构

B、中国银监会

C、中国人民银行

D、中国证券投资基金业协会

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答案解析：选项A符合题意：商业银行（含在华外资法人银行，下同）、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。

关于上市交易型开放式指数基金(ETF)的特点,以下错误的是()。

A、在二级市场上根据基金份额净值进行竞价交易

B、申购时以股票换基金份额,赎回时以基金份额换股票

C、采用完全复制或抽样复制指数的方式被动投资

D、只有资金达到一定规模的投资者才能参与一级市场上的申购和赎回

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答案解析：

选项A错误：在二级市场上，ETF与普通股票一样在市场挂牌交易。无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者，均可按市场价格进行ETF份额的交易。

选项B正确：所谓实物申购、赎回机制，是指投资者向基金管理公司申购ETF，需要拿这只ETF指定的一篮子股票来换取；赎回时得到的不是现金，而是相应的一篮子股票，如果想变现，需要再卖出这些股票。

选项C正确：ETF是以某一选定的

关于基金财产,以下说法错误的是()。

A、基金财产是独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

B、基金财产的债权,可以与基金托管人固有财产的债务相抵

C、基金管理人因运用基金财产管理取得的财产和收益,计入基金财产

D、基金财产的债务由基金本身承担

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答案解析：选项B说法错误：基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产债务相抵消。

股权投资基金服务机构直接提供服务和业务的对象是()。

A、基金管理人

B、中国证券投资基金业协会

C、基金托管人

D、机构投资者或个人投资者

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答案解析：股权投资基金服务机构为基金服务，所以它的服务对象是基金管理人。

关于国际市场上股权投资基金的募集方式和投资标的的特点,可分为()。Ⅰ.公募股权投资基金:公开募集,非公开发行Ⅱ.公募股权投资基金:非公开募集,公开发行Ⅲ.私募股权投资基金:非公开募集,非公开发行Ⅳ.私募股权投资基金:公开募集,非公开发行

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析：

某创业投资基金为规避大股东侵害自身利益的风险,要求目标公司执行对所有者权益有重大影响的决策时,需征求全体股东的同意,而设置的条款是()。

A、第一拒绝权条款

B、竞业禁止条款

C、保护性条款

D、限制性条款

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证券投资基金法规定,基金管理人法定组织形式,说法错误的是()。

A、基金管理人可以为有限责任公司

B、基金管理人可以为合伙企业

C、基金管理人可以是股份有限公司

D、基金管理人可以是社团组织

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答案解析：选项D说法错误：证券投资基金法规定，基金管理人法定组织形式可以为有限责任公司或股份有限公司或合伙企业。

假设在某固定时间段内某基金的平均收益率为40%,标准差为0.5,一年短期存款利率为5%,则该基金的夏普比率为()。

A、0.65

B、0.7

C、0.6

D、0.8

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答案解析：夏普比率=（基金的平均收益-平均无风险收益率）/标准差=（40%-5%）/0.5=0.7。