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股权投资基金管理人应当于每年度4月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经()审计的年度财务报告。
A、会计师事务所
B、律师事务所
C、中国证监会
D、中国证券投资基金业协会
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答案解析：
股权投资基金管理人应当于每年度4月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
关于风险揭示书内容下列说法正确的是()。
A、私募基金的一般风险,包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等
B、私募基金的特殊风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等
C、投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认,包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等
D、在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示私募基金风险,并与投资者签署风险揭示书
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答案解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第二十六条规定了风险揭示的内容，风险揭示书的内容包括但不限于：
（1）私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等；
（2）私募基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投
下列属于基金管理人违反财务报告提交处罚的是()。Ⅰ.已登记管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单Ⅱ.异常机构整改完毕后6个月才能恢复正常机构公示状态Ⅲ.新申请基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记Ⅳ.新申请基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的,证监会将不予登记
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
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选项A符合题意：基金管理人违反财务报告提交处罚：已登记管理人未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单；异常机构整改完毕后6个月才能恢复正常机构公示状态；新申请基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记。
下列属于基金管理人参与投资后管理,获取被投资企业信息的途径为()。Ⅰ.参与被投资企业股东大会、董事会、监事会Ⅱ.关注被投资企业经营状况Ⅲ.日常联络Ⅳ.沟通工作
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：选项D符合题意：基金管理人一般通过如下几种渠道和方式参与投资后管理，获取被投资企业信息：
（1）参与被投资企业股东大会、董事会、监事会；
（2）关注被投资企业经营状况；
（3）日常联络和沟通工作。
关于基金经理的“老鼠仓”行为,以下说法错误的是()。
A、情节严重的构成内部交易罪
B、情节不严重可能不构成犯罪
C、基金经理进行信息不对称的交易,将信息优势转化为现实收益
D、基金经理可能自己从事相关交易活动,也可能明示、暗示他人从事相关交易活动
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衡量企业最大化股东财富能力的比率是()。
A、资产收益率
B、资产负债率
C、净资产收益率
D、销售利润率
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答案解析：净资产收益率=净利润/所有者权益，净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率；资产收益率=净利润/总资产；资产负债率=负债/总资产；销售利润率=净利润/销售收入。
基金业协会的执行机构为()。
A、理事会
B、董事会
C、监事会
D、会员大会
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答案解析：基金业协会设理事会，理事会是基金业协会的执行机构；董事会是由董事组成的、对内掌管公司事务、对外代表公司的经营决策机构；监事会是由股东（大）会选举的监事以及由公司职工民主选举的监事组成的，对公司的法律教育网业务活动进行监督和检查的法定必设和常设机构；会员大会或者会员代表大会是企业工会的权力机关。
某投资者60岁,目前拥有70万元的现金,通过基金公司对其风险评估判断其为风险厌恶型,则该投资者最不可能进行的投资是()。
A、股票型投资基金
B、债券型投资基金
C、混合型投资基金
D、指数型基金
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答案解析：该投资者为风险厌恶型，风险承担意愿则取决于投资者的风险厌恶程度。股票型基金是选项中风险最大的投资产品，所以该投资者最不可能其投资。
以下不会使股票增加的是()。
A、增发
B、配股
C、定向增发
D、股票回购
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答案解析：影响公司发行在外的普通股股数行为包括：首次公开发行、再融资、股票回购、股票拆分和分配股票股利、权证的行权、兼并收购和剥离等。股票回购会减少流通在外的股份，购回的股票会被注销或以库存股的形式存在。
封闭式基金份额的发售,由()负责办理。
A、投资本人
B、基金管理人
C、基金发售人
D、基金代销机构
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答案解析：封闭式基金份额的发售，由基金管理人负责办理。