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股指期货投资者适当性制度体系,包括( )。
A、股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)
B、股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)
C、期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)
D、关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)
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答案解析：第一条，为落实股指期货投资者适当性制度，规范业务操作，根据中国证监会《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》和中国金融期货交易所《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定制度了《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》
根据《期货交易管理条例》,下列哪些期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准( )。
A、金融期货经纪业务
B、非期货公司结算会员的期货结算业务
C、证券公司为期货公司提供中间介绍业务
D、期货投资咨询业务
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答案解析：C、D选项是要证监会的批准。
根据《期货交易管理条例》,下列哪些期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准( )。
A、金融期货经纪业务
B、非期货公司结算会员的期货结算业务
C、证券公司为期货公司提供中间介绍业务
D、期货投资咨询业务
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答案解析：《期货交易管理条例》C、D选项是要证监会的批准。
应用波浪理论应考虑的因素是()。
A、形态
B、比例
C、时间
D、空间
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答案解析：波浪理论在应用中主要考虑三个方面：价格运行所形成的形态、价格形态中高点和低点所处的相对位置、完成价格形态所经历的时间，即所谓的“形态、比例和时间”。
目前,已有的境内人民币衍生产品包括()等
A、人民币外汇期权
B、人民币外汇期货
C、人民币外汇掉期
D、人民币远期
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答案解析：
参见教材266小贴士内容
除了CD 还有利率互换、远期利率协议
首席风险官存在下列( )情形时,期货公司董事会可以免除其职务。
A、滥用职权,干预公司正常经营
B、利用职务便利牟取个人利益
C、不能胜任本职工作
D、向监管部门报告公司交易部门的违规行为
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答案解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十三条 首席风险官不得有下列行为：
（一）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；
（二）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；
（三）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；
（四）利用
国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有( )。
A、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人
B、查询、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D、查阅、复制当事人的期货交易记录、财务会计资料已及其他相关文件和资料
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答案解析：
《期货交易管理条例》第四十八条 国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：
（一）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；
（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；
（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；
下列对期现套利描述正确的是
A、当期货、现货价差远大于持仓费,存在期现套利机会
B、期现套利只能通过交割来完成
C、商品期货期现套利的参与者须具有现货生产经营背景
D、期现套利可利用期货价格与现货价格的不合理价差来获利
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答案解析：
B:在实际操作中，可不通过交割来完成期现套利，只要价差变化对其有利， 便可通过将期货合约和现货头寸分别了结的方式来结束期现套利操作。
A:如果价差远远高于持仓费，套利者就可以买入现货，同时卖出相关期货合约，待合约到期时，用所买入的现货进行交割
关于结算担保金和结算准备金的表述,正确的有( )。
A、期货公司应当按照期货保证金安全存管监控机构的具体规定,缴存结算担保金、结算准备金
B、期货公司应当使用自有资金缴纳结算担保金
C、期货公司应当按照期货交易所规则,缴存结算准备金
D、期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金,确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全
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答案解析：
结算准备金和结算担保金都是以会员的自有资金向交易所缴纳。
根据《期货市场客户开户管理规定》,一般单位客户办理开户时,应当出具()。
A、营业执照
B、组织机构代码证
C、代理人的身份证
D、单位客户的授权委托书
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答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第八条 （二）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码和营业执照。