交易结算会员期货公司可以受托为()办理结算业务。-2021年证券从业资格考试答案

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交易结算会员期货公司可以受托为()办理结算业务。

A、交易结算会员的客户

B、非结算会员

C、非结算会员的客户

D、全面结算会员的客户

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条 交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务,不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

期货交易所应当定期向()核对客户资料。

A、期货公司

B、监控中心

C、中国证监会

D、期货业协会

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十二条 期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。

下列不属于我国会员制期货交易所会员基本权利的是()。

A、行使表决权,申诉权

B、按规定转让会员资格

C、联名提议召开临时会员大会

D、要求期货交易所定期分配红利

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答案解析:会员制期货交易所会员的基本权利包括:参加会员大会,行使表决权、申诉权;在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;使用期货交易所提供的交易设施,获得有关期货交易的信息和服务;按规定转让会员资格;联名提议召开临时会员大会等。

期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后,根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行(),并将各类申请的处理结果通过中国期货保证金监控中心反馈期货公司。

A、制作、分配和发放

B、分配、发放和管理

C、制作、编码和分配

D、编码、分配和管理

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第五条 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后,根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理,并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。

夏普比率的不足之处在于()。

A、未考虑平均的波动水平

B、只考虑了最大的损失情况

C、未考虑资金最大回撤情况

D、只考虑了预期收益情况

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答案解析:夏普比率的不足之处在于仅仅考虑了收益的平均波动水平,而没有考虑资金最大回撤情况。市场中真正的风险来自极端的损失。

中国证监会派出机构按照()原则,对证券公司介绍业务进行现场和非现场检查。

A、公开

B、公平

C、审慎监管

D、公正

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

国债期货主要用于管理()。

A、股票市场的非系统性风险

B、汇率风险

C、利率风险

D、股票市场的系统性风险

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答案解析:利用国债期货进行套期保值的主要目的是对冲利率风险。

促使现货价格和期货价格趋向一致的制度是()。

A、保证金制度

B、交割制度

C、持仓限额制度

D、风险准备金制度

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答案解析:期货交割是促使现货价格和期货价格趋向一致的制度保证。

当出现信号闪烁时,说明模型的策略里在判断买卖交易的条件中使用了()。

A、过去函数

B、现在函数

C、未来函数

D、修正函数

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答案解析:出现信号闪烁这种情况,说明模型的策略里在判断买卖交易的条件中使用了未来函数。

下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是()。

A、期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B、期货公司为客户申请交易编码,应当向监控中心提交客户交易编码申请

C、监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

D、当日分配的客户交易编码,期货交易所于当日允许客户使用

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答案解析:

《期货市场客户开户管理规定》第十三条 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同,也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

第十四条 期货公司为客户申请交易编码,应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。

第十九条 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。