甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未-2021年证券从业资格考试答案

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甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将甲的指令入市交易。下列说法中正确的是()。

A、期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失

B、客户应当自行承担有关损失

C、期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任

D、期货公司与客户均有过错的,应当平均承担赔偿责任

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答案解析:见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条。

现代意义上的期货交易在19世纪中期产生于美国芝加哥,对此下列说法正确的是()。

A、1848年,芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易所

B、1851年,芝加哥期货交易所引进了远期合同

C、1865年,芝加哥期货交易所推出了标准化合约,同时实行保证金制度

D、1882年,交易所允许以对冲方式免除履约责任

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答案解析:期货市场的起源的内容。

下列期货市场重大事件,与芝加哥期货交易所有关的是()。

A、首次推出现代意义上的农产品期货合约

B、首次推出金属期货合约

C、首次推出利率期货合约

D、首次推出美国长期国债期货期权合约

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答案解析:最早的金属期货交易诞生于英国。

某期货公司股东会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。则下列说法中正确的有

A、未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假材料等方式成为期货公司股东,中国证监会可以责令其限期转让股权,因此该期货公司私自同意向王某转让股权是欠考虑的做法

B、该期货公司可以向王某转让股权,这样的做法没有任何问题

C、期货公司的董事长和总经理不得由一人兼任

D、王某可以兼任董事长和总经理

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答案解析:见《期货公司管理办法》第四十四条,期货公司的董事长和总经理不得由一人兼任。第八十九条,未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假材料等方式成为期货公司股东,中国证监会可以责令其限期转让股权。

根据《期货交易所管理办法》的规定,会员制期货交易所章程还应当载明下列()事项。

A、会员资格及其管理办法

B、会员的权利和义务

C、对会员的纪律处分

D、交易纠纷的处理方式

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答案解析:《期货交易所管理办法》第十一条 除本办法第十条规定的事项外,会员制期货交易所章程还应当载明下列事项:(一)会员资格及其管理办法;(二)会员的权利和义务;(三)对会员的纪律处分。
交易纠纷的处理方式,属于期货交易所交易规则应当载明的事项。

刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。则下述说法中正确的有

A、上述做法违反了《期货从业人员执业行为准则》

B、上述做法是正确的

C、严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

D、从业人员在执业过程中不得获取不正当利益

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答案解析:上述做法显然违反了《期货从业人员执业行为准则》;《期货从业人员执业行为准则》第二十六条,严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;》;《期货从业人员执业行为准则》第二十九条,从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。

某投资者以65000元/吨卖出一手8月铜期货合约,同时以63000元/吨买入一手10月铜合约,当8月和10月合约价差为()元/吨时,该投资者获利。

A、1000

B、1500

C、-300

D、2000

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答案解析:8月期货合约价格大于10月期货合约价格,投资者卖出8月合约,买进10月合约,属于卖出套利,因此价差缩小时会盈利。建仓时价差=65000-63000=2000元/吨,则价差小于2000元/吨时,投资者获利。选项ABC的价差均小于2000元/吨,符合条件。

期货交易所章程应当载明下列()事项。

A、设立目的和职责

B、名称、住所和营业场所

C、注册资本及其构成

D、营业期限

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答案解析:《期货交易所管理办法》第十条 期货交易所章程应当载明下列事项:(一)设立目的和职责;(二)名称、住所和营业场所;(三)注册资本及其构成;(四)营业期限;(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则;(六)管理人员的产生、任免及其职责;(七)基本业务制度;(八)风险准备金管理制度而;(九)财务会计、内部控制制度;(十)变更、终止的条件、程序及清算方法;(十一)章程修改程序;(十二)需要在章程中规定的其

我国采用非分级结算制度的期货交易所有()。

A、中国金融期货交易所

B、郑州商品交易所

C、大连商品交易所

D、上海期货交易所

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答案解析:郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所采用非分级结算制度。

期货交易所因下列()情形解散的,应由中国证监会批准。

A、理事会决定解散

B、章程规定的营业期限届满

C、会员大会或者股东大会决定解散

D、董事会决定解散

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答案解析:《期货交易所管理办法》第十七条 期货交易所因下列情形之一解散:(一)章程规定的营业期限届满;(二)会员大会或者股东大会决定解散;(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)、(二)项情形解散的,由中国证监会批准。