集合资产管理计划在取得验资报告后,由()公告资产管理计划成立-2021年证券从业资格考试答案

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集合资产管理计划在取得验资报告后,由()公告资产管理计划成立。

A、证券期货经营机构

B、会计师事务所

C、中国证监会

D、证券登记结算机构

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十一条 集合资产管理计划在取得验资报告后,由证券期货经营机构公告资产管理计划成立;单一资产管理计划在受托资产入账后,由证券期货经营机构书面通知投资者资产管理计划成立。

经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行的适当性义务不包括()。

A、追加了解投资者的相关信息

B、给予投资者至少12小时的冷静

C、向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认

D、至少增加一次回访告知特别风险

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答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十八条 经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行以下适当性义务: 

(一)追加了解投资者的相关信息; 
(二)向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认; 
(三)给予投资者至少 24 小时的冷静期或至少增加一次

()是指在交割月份最后交易日过后,一次性交割的交割方式。

A、滚动交割

B、期转现

C、协议交割

D、集中交割

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答案解析:集中交割也称为一次性交割,是指所有到期合约在交割月份最后交易日过后一次性集中交割的交割方式。

期货公司在计算净资本时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,监管机构应当()。

A、要求期货公司相应核减净资本

B、要求期货公司相应核增净资本

C、要求期货公司相应核减净资产

D、要求期货公司相应核增净资产

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答案解析:

《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条  期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。

中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明,并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见;有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的,中

投资者卖空10手中金所5年期国债期货,价格为98.880元,在期货价格为98.900元时,追加5手空单,当国债期货价格跌至98.150元时,全部平仓,不计交易成本,则该投资者盈亏为()元。

A、-110500

B、35500

C、-35500

D、110500

正确答案:题库搜索,小助理微Xin(xzs9519)

答案解析:

以98.880元的价格卖出10手,以98.900元的价格卖出5手,买入平仓价都为98.150元,则平仓盈利:(98.880-98.150)÷100×10手×100万元+(98.900-98.150)÷100×5手×100万元=110500元。 此条目由FredYuan发表在帮考资格考试分类目录,并贴了标签。将固定链接加入收藏夹。