考试题目来于：公需课题库网站（www.gongxuke.net）

基金管理公司进行有效的合规培训,可以达到的目标包括()。Ⅰ.降低运作风险Ⅱ.避免投诉发生Ⅲ.降低投资成本Ⅳ.提高投资业绩

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

正确答案：题库搜索

答案解析：有效进行合规培训管理，通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合国家的法律和法规以及公司最新的合规政策、流程规范等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险，并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。

某基金管理公司基金宣传推介材料:“我司A基金将于近期开始认购,欲购从速,切莫错失认购良机”。不合规体现在()。

A、虚假记载

B、片面宣传

C、误导性陈述

D、片面强调集中营销时间

正确答案：题库搜索

答案解析：基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述。

投资者选择基金时,应重点关注()的能力。

A、基金公司交易员

B、基金公司研究员

C、基金经理

D、基金公司总经理

正确答案：题库搜索

答案解析：投资者选择基金时，应重点关注基金经理的能力。因为基金经理是负责基金投资决策的专业人员。

2017年10月24日,投资者小王买入A股票50000元,卖出B股票30000元,当前证券价格印花税率为1‰,小王应缴纳的印花税额为()元。

A、20

B、30

C、50

D、80

正确答案：题库搜索,法宣在线帮手微xin：go2learn

答案解析：目前我国A股印花税为单边征收（只在卖出股票时征收），税率为1‰，则小王缴纳的印花税=30000元*1‰=30元。

关于基金份额持有人名册的设立和维护,以下表述正确的是()。

A、基金销售机构负责设立,基金注册登记机构负责维护

B、基金注册登记机构负责设立和维护

C、基金注册登记机构负责设立,基金销售机构负责维护

D、基金销售机构负责设立和维护

正确答案：题库搜索

答案解析：基金注册登记机构的职责之一就是建立并保管维护基金份额持有人名册

基金利润分配对基金份额净值造成的影响是()。

A、没影响

B、导致份额净值变大

C、导致份额净值变小

D、影响不确定

正确答案：题库搜索

答案解析：基金进行收益分配会导致基金份额净值的下降。进行了基金分配以后，只是一部分价值转换为现金或者其他的基金份额，总价值不变。

下列资产负债表各项中,应记入资产项的是()。

A、应付账款

B、盈余公积

C、预付账款

D、预收账款

正确答案：题库搜索

答案解析：AD是负债，B是所有者权益，预付账款计入资产项。

在下列证券投资基金中,逐日结转损益的是()。

A、股票型基金

B、货币市场基金

C、债券型基金

D、混合型基金

正确答案：题库搜索

答案解析：按固定价格报价的货币市场基金一般逐日结转损益。

开放式证券投资基金认购,说法正确的是()。

A、只采用前端收费模式

B、都收取认购费

C、采用份额认购方式

D、采用金额认购方式

正确答案：题库搜索

答案解析：选项D说法正确：开放式基金认购方式是按金额认购，份额赎回；

关于私募股权投资基金,采取的主要退出机制不包括()。

A、大宗交易

B、首次公开上市

C、借壳上市

D、破产清算

正确答案：题库搜索

答案解析：私募股权基金在完成投资项目后，主要采取的退出机制有：首次公开发行、买壳或借壳上市、管理层回购、二次出售、破产清算。