期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的-2021年证券从业资格考试答案

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期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任。

识别ARMA模型的核心工具是相关系数与自相关函数。

A、正确

B、错误

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答案解析:识别ARMA模型的核心工具是自相关函数与偏自相关函数,以及它们各自的相关图。

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担全部赔偿责任。

A、正确

B、错误

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》二十六条。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%。

期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。

A、正确

B、错误

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条。期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%。

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A、正确

B、错误

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答案解析:

关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 第二十六条 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

在我国,期货交易所既能提供交易服务,也提供结算服务。

A、正确

B、错误

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答案解析:我国境内四家期货交易所的结算机构均是交易所的内部机构,因此期货交易所既提供交易服务,也提供结算服务。

期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表,并及时公布。期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。

A、正确

B、错误

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答案解析:期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表,并及时公布。期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。

季节性分析法具有容易掌握,简单明了的优点,同时在实际运用中,也是属于“分析万金油”。

A、正确

B、错误

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答案解析:在实际运用中,切忌过分依赖季节性分析法,将季节性分析法作为孤立的“分析万金油”而忽略其他基本因素。

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由结算会员代为办理。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照期货交易所的规定办理。