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期货投资咨询机构的期货从业人员不得有()行为。
A、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
B、代理客户从事期货交易
C、中国证监会禁止的其他行为
D、为客户提供信息咨询
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答案解析：《期货从业人员管理办法》第十七条期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：
（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
A、责令改正
B、监管谈话
C、出具警示函
D、认定为不适当人选
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答案解析：《期货从业人员管理办法》第二十九条期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
A、中国金融期货交易所
B、中国期货保证金监控中心
C、中国期货业协会
D、中国证监会
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答案解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条 中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
期货公司进入风险预警期,中国证监会派出机构应对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,视情况可采取的措施有()。
A、向公司出具关注函,并抄送其主要股东
B、对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C、要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
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答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条。期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施： （一）向公司出具关注函，并抄送其主要股东；（二）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；（三）要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日
未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会()。
A、责令改正
B、给予警告
C、处3万元以上罚款
D、不会罚款
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答案解析：《期货从业人员管理办法》第三十一条未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
中国金融期货交易所,中国期货保证金监控中心,中国期货业协会应当按照“()”的原则,严格落实本规定的各项工作要求。
A、统一领导
B、各司其职、各负其责
C、加强协作
D、联合监管
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答案解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第三条 中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心，中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。
首席风险官应当向()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A、中国期货业协会
B、期货公司总经理
C、董事会
D、公司住所地中国证监会派出机构
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答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十九条。首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。
期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括()。
A、诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉
B、以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
C、向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得做出不当承诺或者保证
D、当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则
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答案解析：《期货从业人员管理办法》第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：
（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客
期货公司首席风险官不应有下列()行为有。
A、擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
C、对于侵害客户和期货公司合法权益的指令予以拒绝
D、利用职务之便牟取私利
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答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十三条。首席风险官不得有下列行为：（一）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；（二）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；（三）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告； （四）利用职务之便牟取私利；（五）滥用职权，干预期货公司正常经营； （六）向与履
中国金融期货交易所,中国期货保证金监控中心,中国期货业协会应当按照“()”的原则,严格落实本规定的各项工作要求
A、统一领导
B、联合监管
C、各司其职
D、纵向管理
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答案解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第三条 中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心，中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。