（1）未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高 ；

（2）交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误 ；

（3）交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用；

（4）交易价格显著偏离公允价格；

（5）对交易对手风险的评估与控制不足

当β=1.5时,市场组合上涨(),该资产随之上涨()。

A、1%,1.5%

B、1%,1%

C、1.5%,1.5%

D、0.5%,1%

正确答案：题库搜索

答案解析：选项A正确：当β=1.5时，市场组合上涨1%，该资产随之上涨1.5%。

市场组合本身的β系数为()。

A、0

B、1

C、1.5

D、0.5

正确答案：题库搜索,公需科目助理微Xin：（go2learn）

答案解析：选项B正确：市场组合本身的β系数为1。

已知甲公司年负债总额为200万元,资产总额为500万元,无形资产净值为50万元,流动资产为240万元,流动负债为160万元,年利息费用为20万元,净利润为100万元,所得税为30万元,则()。

A、年末资产负债率为40%

B、年末产权比率为1/3

C、年利息保障倍数为6.5

D、年末长期资本负债率为10.76%

正确答案：题库搜索

答案解析：A选项：资产负债率=负债÷资产=200÷500=40% ；B选项：产权比率=负债÷所有者权益=200÷（500-200）=2/3； C选项：利息倍数=息税前利润÷利息=（100+30+20）÷20=7.5； D选项：长期资本负债率=非流动负债÷（非流动负债+所有者权益）=（200-160）÷（40+300）=11.76%。故本题选A选项。

股权投资基金如何进行收益分配是投资者和基金管理人需要约定的关键内容,其中包括分配的( )等。

A、效率、时间和顺序

B、原则、效率和顺序

C、原则、时间和效率

D、原则、时间和顺序

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答案解析：通常情况下，股权投资基金在较长的投资期限内实施项目投资，并对投资标的进行差异化的管理退出安排，因而股权投资基金如何进行收益分配是投资者和基金管理人需要约定的关键内容，其中包括分配的原则、时间和顺序等。

()是指股权投资基金向目标公司投资后,其他收购方购买股权投资基金所持目标公司的全部或部分股权,使股权投资基金实现退出。

A、清算退出

B、股权转让退出

C、回购退出

D、并购退出

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答案解析：

()指未上市企业股权的非公开协议转让。

A、协议转让

B、挂牌转让

C、股权转让

D、股份上市转让

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答案解析：

关于合伙型基金,下列说法错误的是( )。

A、普通合伙人对合伙企业的债务承担有限连带责任,合伙企业投资与资产处置的最终决策权应由有限合伙人作出

B、基金的投资者以有限合伙人的身份存在,汇集股权投资所需的大部分资金,以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任,对外不可以代表合伙企业,仅在法律和监管约定的适当范围内参与的合伙企业事务可不被视为执行合伙事务

C、合伙人会议是指由全体合伙人组成的、合伙企业合伙人的议事程序

D、在实务中,合伙协议中会对合伙人会议的召开条件、程序、职能或权力以及表决方式进行明确,合伙人会议并不对合伙企业的投资业务进行决策和管理

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答案解析：选项A说法错误：基金的投资者以有限合伙人的身份存在，汇集股权投资所需的大部分资金，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任，对外不可以代表合伙企业，仅在法律和监管约定的适当范围内参与的合伙企业事务可不被视为执行合伙事务。（选项B正确）普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任，合伙企业投资与资产处置的最终决策权应由普通合伙人作出。（选项A说法错误）合伙人会议是指由全体合伙人组成的、合伙企业合伙人

基金合同约定基金不进行托管的,应当()。

A、返还给投资者

B、由基金管理人托管

C、在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

D、由基金销售机构管理

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答案解析：基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

在杜邦财务分析体系中,假设其他情况相同,下列说法中错误的是( )。

A、权益乘数大则财务风险大

B、权益乘数大则资产负债率越大

C、权益乘数等于股东权益比率的倒数

D、权益乘数大则净资产比率大

正确答案：题库搜索,专业课助手微信:[go2learn]

答案解析：权益乘数=资产÷所有者权益=资产÷（资产-负债），权益乘数越大，负债越重，财务风险越大，故A选择正确；承上，权益乘数=1÷（1-资产负债率），故B选项正确；倒数为：所有者权益÷资产=股东权益比率，故C选项正确。股东权益比率又称自有资本比率或净资产比率，由C选项可得D选项错误。综上，故本题选D选项。