在中国境内()可以不用进行综合评估就可以参与金融期货交易。-2021年证券从业资格考试答案

答案来源于:法宣在线题库神器(gongxuke.net

在中国境内()可以不用进行综合评估就可以参与金融期货交易。

A、合格境外机构投资者

B、可用资金超过1000万元的个人投资者

C、基金管理公司

D、证券公司

正确答案:题库搜索

答案解析:特殊单位客户包括:证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等。特殊单位客户符合投资者适当性制度的有关规定,不用进行综合评估就可为其交易申请开立交易编码。

可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易的境外交易者,应当具备的条件是()。

A、具有健全的治理结构和完善的内部控制制度

B、财务稳健,资信良好,具备充足的流动资本

C、 所在国(地区)具有完善的法律和监管制度

D、经营行为规范

正确答案:题库搜索

答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第五条 经期货交易所批准,符合条件的境外交易者可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易。

前款所述直接入场交易的境外交易者应当具备下列条件:
(一)所在国(地区)具有完善的法律和监管制度;
(二)财务稳健,资信良好,具备充足的流动资本;
(三)具有健全的治理结构和

美国某投资机构分析美联储将降低利率水平,决定投资于外汇期货市场,可以()。

A、买入日元期货

B、卖出日元期货

C、买入加元期货

D、卖出加元期货

正确答案:题库搜索

答案解析:美联储降息,美元预期下跌。其他货币预期相对美元升值,可以买入。选项A C正确。

根据赋予期权买方权利的不同,期权可以分为()。

A、买权和卖权

B、认购期权和认沽期权

C、买方选择权和卖方选择权

D、看涨期权和看跌期权

正确答案:题库搜索

答案解析:根据赋予期权买方权利的不同,期权可以分为看涨期权和看跌期权。看涨期权也称为买权,认购期权;看跌期权也称为卖权,认沽期权。

金融机构通常需要综合运用各种风险度量方法对风险情况进行全面的评估和判断。风险度量的方法主要包括

A、环境分析

B、在险价值计算

C、敏感性分析

D、压力测试

正确答案:题库搜索

答案解析:风险度量的方法主要包括敏感性分析、情景分析和压力测试,以及在险价值(Value at Risk,VaR)的计算。这几种方法各有特点,通常需要金融机构综合运用,以对风险情况做出全面的评估和判断。

《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》的设立目的是()。

A、维护期货市场秩序

B、促进期货市场创新发展和对外开放

C、保护交易者合法权益

D、加强对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的管理

正确答案:题库搜索

答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第一条 为了促进期货市场创新发展和对外开放,加强对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的管理,维护期货市场秩序,保护交易者合法权益,根据《期货交易管理条例》及有关法律法规,制定本办法。

以下适合用货币互换进行风险管理的情形有()。

A、国内企业持有5年的日元负债

B、国内企业持有3年的欧元负债

C、国内金融机构持有期限为3年的美元债券

D、国内企业投产海外欧元项目3个月后公示中标结果

正确答案:题库搜索

答案解析:持有期限为5年的日元负债,为了对冲日元汇率波动,降低日元贷款成本,进行相关风险管理措施;持有期限为3年的欧元负债,为了对冲持有期欧元兑人民币汇率波动,进行相关的风险管理措施;某金融机构持有期限为3年的美元债券,为了对冲人民币持续升值对未来形成可能的汇兑损失影响,进行相关风险管理措施;企业在竞争某欧元项目,3个月之后知道是否中标,为了对冲远期欧元汇率波动以及项目是否中标不确定性因素,进行相关风险管理

下列()应当认定为刑法中规定的“自己实际控制的账户”。

A、行为人以自己名义开户并使用的实名账户

B、行为人向账户转入或者从账户转出资金,并承担实际损益的他人账户

C、行为人通过投资关系、协议等方式对账户内资产行使交易决策权的他人账户

D、其他有证据证明行为人具有交易决策权的账户

正确答案:题库搜索

答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》第五条 下列账户应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”:

(一)行为人以自己名义开户并使用的实名账户;
(二)行为人向账户转入或者从账户转出资金,并承担实际损益的他人账户;
(三)行为人通过第一项、第二项以外的方式管理、支配或者使用的他人账户;

如果利率变化导致债券价格变化,可以用()的定义来计算资产的价值变化。

A、β系数

B、久期

C、ρ

D、凸性

正确答案:题库搜索,学法用法助手weixin:(go2learn)

答案解析:如果利率变化,将会导致债券价格变化,也会导致期权价值变化。前者可以用久期和凸性的定义来计算,而后者则可以用普通欧式看涨期权的ρ的定义来计算。

下列关于我国期货交易所的说法,正确的是()。

A、三家商品期货交易所的最高权力机构是会员大会

B、中国金融期货交易所的最高权力机构是会员大会

C、三家商品期货交易所的最高权力机构是股东大会

D、中国金融期货交易所的最高权力机构是股东大会

正确答案:题库搜索,专业课帮手薇信[xzs9529]

答案解析:我国境内现有四家期货交易所,其中,郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所采用会员制,会员大会是最高权力机构。中国金融期货交易所采用公司制,股东大会是最高权力机构。