根据反垄断法律制度的规定,下列各项中,属于反垄断执法机构调查-2021年证券从业资格考试答案

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根据反垄断法律制度的规定,下列各项中,属于反垄断执法机构调查涉嫌垄断行为可以采取的措施的有()。

A、进入被调查的经营者的营业场所或者其他有关场所进行检查

B、查封、扣押相关证据

C、査询、冻结经营者的银行账户

D、查阅、复制被调查的经营者的会计账簿

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答案解析:选项C:反垄断执法机构调查涉嫌垄断行为可以“查询”(不包括冻结)经营者的银行账户。

根据规定,下列有关股票承销的表述中,正确的有()。

A、发行人发售股票,均应当由证券公司进行承销

B、证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人

C、向不特定对象公开发行证券募集的资金总额超过人民币5000万元的,应当由承销团承销

D、证券的代销、包销期限最长不得超过90日

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答案解析:(1)选项A:上市公司向特定对象非公开发行股票,如果发行对象均属于原前10名股东,可以由上市公司自行销售;(2)选项C:向不特定对象公开发行的证券“票面总值”超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。

根据证券法律制度的规定,下列有关股票定价规则的表述中,正确的有()。

A、上市公司增发新股,发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价

B、可转债转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价或前一个交易日的均价

C、上市公司向特定对象非公开发行股票,发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

D、上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价

正确答案:题库搜索,学法用法助理WenXin:《xzs9529》

答案解析:(1)选项B:可转债转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价“和”前一个交易日的均价;(2)选项D:上市公司发行股份购买资产的,发行股份的价格不得低于市场参考价的90%。

根据反垄断法律制度的规定,下列各项中,属于从需求角度界定相关商品市场需要考虑的因素的有()。

A、商品的销售渠道

B、转产的难易程度

C、商品的运输成本

D、商品之间的价格差异

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答案解析:(1)选项B: “转产” 二字充分反映其属于供给角度的内容,该选项是从供给角度界定相关商品市场应考虑的主要因素;(2)选项C:属于从需求角度界定相关“地域”市场应考虑的因素。

有关国有企业的混合所有制改革,下列表述正确的有()。

A、主业处于充分竞争行业和领域的商业类国有企业,应当保持国有资本控股地位

B、公益类国有企业,应当保持国有资本绝对控股地位

C、国有企业引入非国有资本时,允许将部分国有资本转化为优先股

D、重要国有企业改制后国有资本不再控股的,应当将改革方案报同级人民政府批准

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答案解析:(1)选项A:主业处于充分竞争行业和领域的商业类国有企业,应积极引入其他国有资本或各类非国有资本实现股权多元化;(2)选项B:公益类国有企业可以采取国有独资形式,具备条件的也可以推行投资主体多元化,还可以通过购买服务、特许经营、委托代理等方式,鼓励非国有企业参与经营。