关于设立私募基金管理机构和发行私募基金,以下说法正确的是()-2021年证券从业资格考试答案

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关于设立私募基金管理机构和发行私募基金,以下说法正确的是()。

A、设立私募基金管理机构和发行私募基金都不需行政审批

B、设立私募基金管理机构需中国证监会行政审批

C、设立私募基金管理机构需行政审批

D、设立和发行私募基金需中国证监会审批

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答案解析:选项A说法正确:我国对于非公开募集基金的监管,由中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施统一监管的职责,坚持适度监管、自律监管、底线监管的原则,对设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批,同时,以合格投资者制度为基础,通过建立健全私募基金发行监管制度,强化事中事后监管。

关于私募基金管理人内部控制的作用,下列说法错误的是()。

A、保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B、提高经营管理效益

C、降低市场运行和基金运作的效率

D、保障股权投资基金财产的安全、完整

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答案解析:管理人内部控制的作用包括:

(1)保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
(2)管理经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行,实现持续、稳定、健康发展。
(3)保障股权投资基金财产的安全、完整。
(4)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整

股东大会负责修改公司章程、聘任和解聘公司董事、( )等重大事项的决策。

A、公司上市、增资、减资、利润分配

B、公司上市、减资、利润分配、审批重大关联交易

C、公司上市、增资、减资、审批重大关联交易

D、公司上市、增资、减资、利润分配、审批重大关联交易

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答案解析:选项D符合题意:股东大会(股东会)负责修改公司章程,聘任和解聘公司董事,公司上市、增资、减资、利润分配,审批重大关联交易等重大事项的决策。

关于封闭式基金和开放式基金的投资策略,以下说法错误的是()。

A、开放式基金注重基金流动性

B、开放式基金需要保留一部分现金

C、封闭式基金不可以把所有资产投资长期性证券

D、封闭式基金可以投资流动性较弱的证券

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答案解析:关于投资策略,封闭式基金可以把全部资金在封闭期内可进行长期投资。

某私募基金发行量化对冲基金。某私募基金管理团体均系华尔街海归,基金宣传推广期间号称最强投资天团,以下说法正确的是()。

A、不可以用团体的华尔街的称号来进行宣传

B、互联网时代可以使用最强投资天团

C、在缺乏足够证据支持下,不可以使用最强表述

D、此类互联网语言的宣传口号不属于宣传推介材料范畴

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答案解析:选项C符合题意:基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,应当特别注意:①在缺乏足够证据支持的情况下,不得使用“业绩稳健…“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;②不得使用“坐享财富增长…“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述;③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述;④不得使用“净值归一”等误导基金投资

根据现行法律法规,符合一定要求,可以向证监会申请成为基金销售机构的主体包括()项。Ⅰ.保险经理公司Ⅱ.保险代理公司Ⅲ.信托公司Ⅳ.期货公司

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析:基金销售机构是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。(1)直销机构是指直接销售基金的基金公司。基金公司开展直销目前主要包括两种形式:一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户,二是自行开发建立电子商务平台。

(2)代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议,代为销售基金产品

()指未上市企业股权的非公开协议转让。

A、协议转让

B、挂牌转让

C、股权转让

D、股份上市转让

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答案解析:

选项A正确:协议转让指未上市企业股权的非公开协议转让,通常包括并购和回购。并购及回购退出是股权投资基金的重要退出途径。

下列相关说法正确的是()。

A、增值服务在投资机构的投资运作流程中处于重要的地位,只在投资后管理的某些环节提供

B、对于处在不同成长阶段的被投资企业,投资机构对其在投资后管理中参与的程度与侧重点是相同的

C、良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值,成为投资机构“软实力”的重要体现

D、股权投资基金的增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展,但是对降低投资风险的作用有限

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答案解析:选项C正确。选项A说法错误:增值服务在投资机构的投资运作流程中处于重要的地位,贯穿投资后管理的整个环节;

选项B说法错误:对于处在不同成长阶段的被投资企业,投资机构对其在投资后管理中参与的程度与侧重点是不相同的;
选项D说法错误:股权投资基金的增值服务,一方面,能协助被投资企业实现更好更快的发展,另一方面,可以有效地降低投资风险。

股权投资基金在完成()后,启动()之前,一般会要求和目标公司签署一份投资框架协议。

A、初步尽职调查和项目立项,正式尽职调查

B、初步尽职调查,正式尽职调查

C、项目立项,正式尽职调查

D、初步尽职调查,项目立项

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答案解析:选项A正确:股权投资基金在完成初步尽职调查和项目立项,启动正式尽职调查后之前,一般会要求和目标公司签署一份投资框架协议。

下列关于全国股份转让系统做市转让的说法错误的是()。

A、为挂牌公司提供相对专业和公允的估值服务和报价服务

B、为挂牌公司引入外部投资者、申请银行贷款、进行股权质押融资等提供重要的定价参考

C、有助于提高投融资效率,为挂牌公司融资、并购等创造更为便利的条件

D、做市商在全国股份转让系统持续发布买卖单向报价

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答案解析:

选项D符合题意:做市转让是指做市商在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价,并在其报价价位和数量范围内履行与投资者成交义务的转让方式。
股票采取做市转让方式可给挂牌公司带来多方面的积极影响,集中表现在做市商为挂牌公司提供相对专业和公允的估值服务和报价服务,为挂牌公司引入外部投资者、申请银行贷款、进行股权质押融资等提供重要的定价参考,有助于提高投融资效率,为挂牌公司融资、