(),国家发展改革委、财政部发布《关于实施新兴产业创业投资计-2021年证券从业资格考试答案

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(),国家发展改革委、财政部发布《关于实施新兴产业创业投资计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点工作的通知》。

A、2009年9月

B、2009年10月

C、2009年11月

D、2009年12月

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答案解析:选项B正确:2009年10月,国家发展改革委、财政部发布《关于实施新兴产业创业投资计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点工作的通知》。通过该通知,国家发展改革委、财政部决定实施新兴产业创投计划,扩大产业技术研发资金创业投资试点,推动利用国家产业技术研发资金,联合地方政府资金,参股设立创业投资蕋金(创业投资企业)试点工作。该通知鼓励各省(区、 市)结合本地实际,研究提出与国家资金共

全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段,下列不需要主办券商制作的材料是()。

A、《股份报价转让说明书》

B、《审计报告》

C、《尽职调查报告》

D、工作底稿

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答案解析:选项B正确:全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括: 

(1)召开董事会、股东大会,审议通过申请在全国股份转让系统挂牌的相关决议和方案; 
(2)制作挂牌申请文件。会计师事务所、律师事务所等中介机构完成相应的审计和法律调查工作后,项目小组复核《资产评估报告》《审计报告》《法律意见书》等文件;主办券商制作《股份报价转让说明书》《尽职调查报告》

私人股权投资基金一词中,私人是指( )。

A、仅指基金私募的

B、仅指股权是非公开发行和交易

C、股权是非公开发行和交易基金是私募的

D、投资者为非国有或集体的所有机构和个人

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答案解析:选项B符合题意:国内所称“股权投资基金”,其全称应为“私人股权投资基金”(Private Equity Fund),是指主要投资于“私人股权”(Private Equity),即企业非公开发行和交易股权的投资基金。私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和可转换债券。

股权投资基金投资后项目监控的主要方式不包括()。

A、跟踪协议条款的执行情况

B、监控被投资企业财务状况

C、参与被投资企业重大经营决策

D、委派专门人员常驻被投资企业进行监控

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答案解析:

股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取以下方式:

(1)跟踪协议条款执行情况,在投资后管理阶段,股权投资基金管理人需定期核查协议条款的执行情况,保护双方的合法权益;

(2)监控被投资企业财务状况,股权投资基金对被投资企业的风险监控的重要途径之一是在投资后对被投资企业的财务状况进行监控;

(3)参与被投资企业重大经营决策。

目前我国,有限责任股权投资基金股权转让分为内部转让和外部转让两种,这两种转让中需要公司股东半数以上同意,并放弃优先购买权的是()。

A、内部转让

B、两种都不需要

C、两种都需要

D、外部转让

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答案解析:对于有限责任公司,其股权转让分为内部转让和外部转让两种类型。内部转让是指现有股东之间相互转让股权,外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权。两者的区别在于,外部转让一般需要征得其他股东过半数同意,且其他股东放弃优先购买权。

基金管理人做好内部控制,整体而言可保障()财产的安全、完整。

A、股权投资基金

B、控制人

C、管理人

D、托管人

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答案解析:

管理人内部控制的作用主要包括:

(1)保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;

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