股权投资基金管理人应当提供股权投资基金登记和备案所需的文件和-2021年证券从业资格考试答案

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股权投资基金管理人应当提供股权投资基金登记和备案所需的文件和信息,保证所提供文件和信息的()。Ⅰ.真实性Ⅱ.准确性Ⅲ.完整性

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ

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答案解析:基金管理人进行管理人登记和基金备案,应确保其通过资产管理业务综合报送平台提交材料的真实、准确、完整和有效,不得虚构、捏造、伪造不实或已无效的信息进行填报。

公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权(),可以请求()解散公司。

A、10%以上的股东;仲裁机构

B、10%以上的股东;人民法院

C、5%以上的股东;仲裁机构

D、5%以上的股东;人民法院

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答案解析:公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权10%以上的股东,可以请求人民法院解散公司。

创投国十条要求优化监管环境,需要坚持的监管方式不包括()。

A、秘密监管

B、适度监管

C、差异监管

D、统一功能监管

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答案解析:

选项A符合:实施更多的普惠性支持政策措施,营造公平竞争的发展环境,深化简政放权、放管结合、优化服务改革,搞好服务,激发活力。
坚持适度监管、差异监管和统一功能监管,创新监管方式,有效防范系统性、区域性风险。
对创业投资企业在行业管理、备案登记等方面采取与其他私募基金区别对待的差异化监管政策,建立适应创业投资行业特点的宽市场准入、重事中事后监管的适度

根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求,中国证券投资基金业协会自( )起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。

A、2014年2月7日

B、2016年2月5日

C、2015年2月7日

D、2013年2月5日

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答案解析:根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求,中国证券投资基金业协会自2014年2月7日起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。

以下有关描述股权投资协议中的回售条款的特点,错误的是()。

A、具有较强的安全性

B、通常用于保护中小股东的权益

C、是股权投资者最喜欢的退出方式

D、回购协议一般有限期

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答案解析:选项C说法错误:回售条款,是指当满足事先设定的条件时,股权投资基金有权要求目标企业大股东按事先约定的定价机制,买回股权投资基金所持有的全部或部分目标企业的股权。事先设定的触发条件通常包括目标企业未达到事先设定的业绩目标、目标企业在一段时间内未能成功实现IPO、目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项等。回购条款实际上体现的是投资方对目标企业或其大股东回售股权的权利。股权投资基金通常可以在约定

基金管理人需要收集充分的信息,全面识别投资风险,评价风险大小并提出风险应对的方案,描述的是尽职调查的()目的。

A、价值发现

B、信息发现

C、风险发现

D、投资可行性分析

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答案解析:尽职调查的目的有三方面:价值发现、风险发现和投资可行性分析(选项B错误)。
(1)价值发现:尽职调查的作用除了验证过去财务业绩的真实性外,更重要的在于预测企业未来的业务和财务数据,并在此基础上对企业进行估值。根据尽职调查所发现的风险,投资人可以对目标公司作出进一步估值调整,得出符合目标企业实际价值的估值结果;(选项A错误)
(2)风险发现:基金管理人需要收集充分的信息,全面识别

在上市申报审核阶段,下列说法错误的是()。

A、保荐机构应对申请文件进行内部审核并出具保荐意见

B、中国证监会是否收到申请文件不影响作出是否受理的决定

C、申请文件受理后,发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露

D、中国证监会依据发行审核委员会的审核意见,对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定

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答案解析:中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定,未按要求制作申请文件的,不予受理。

全国股转系统挂牌的决策改制阶段主要工作包括选聘中介机构,配合中介机构进行尽职调查,选定改制基准日、整体变更为股份公司,其中最为关键的工作是()。

A、选择证券公司

B、尽职调查

C、改制为股份公司

D、选聘律师事务所

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答案解析:决策改制阶段的主要工作是选聘中介机构,配合中介机构进行尽职调查,选定改制基准日、整体变更为股份公司,这一阶段最为关键的工作是股改。

公司管理经营发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权(),可以请求()解散公司。

A、5%以上的股东;仲裁机构

B、10%以上的股东;仲裁机构

C、5%以上的股东;人民法院

D、10%以上的股东;人民法院

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答案解析:

选项D符合题意:公司因下列原因解散:(1)公司章 程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现;(2)股东会或者股东大会决议解散;(3)因公司合并或者分立需要解散

股权投资基金管理人应当于每年度( )之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

A、2月底

B、3月底

C、4月底

D、5月底

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答案解析:股权投资基金管理人应当于每年度4月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。