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基金管理人应当在编制完成基金半年度报告后,并将半年度报告()登载在网站上,将半年度报告()登载在指定报刊上。
A、正文,摘要
B、正文,正文
C、摘要,正文
D、摘要,摘要
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答案解析:基金管理人应当在上半年结束之日起60日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式,下列关于道德与法律的关系说法正确的是()。
A、道德与法律都是由国家制定或认可的一种行为规范
B、道德与法律都要求权利义务对等
C、道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛
D、法律比道德的调整手段更多
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答案解析:法律是由国家制定或认可的一种行为规范,而道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律以权利义务为内容,要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容,并不要求有对等的权利;道德比法律的调整手段更多。
基金公司的招募说明书应该披露内容不包括()。
A、基金资产的估值
B、基金管理人的经营能力
C、基金份额的发售方式
D、基金的投资目标、业绩比较基准
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答案解析:
招募说明书主要披露事项:
(1)招募说明书摘要。
(2)基金募集申请的核准文件名称和核准日期。
(3)基金管理人、基金托管人的基本情况。
目前,国内销售机构可分为()和()两种类型。
A、优先、次级
B、直销、代销
C、一级、二级
D、场内、场外
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某公司在某官方网站及相关互联网资料中介绍“活动年总收益10%”,“欲购从速”,“100%有保证”,且未充分揭示货币市场基金投资风险,这属于基金管理人的哪种合规性风险?
A、信息披露合规性风险
B、反洗钱合规性风险
C、销售合规性风险
D、投资合规性风险
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答案解析:基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,应当特别注意:①在缺乏足够证据支持的情况下,不得使用“业绩稳健…“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;②不得使用“坐享财富增长…“安心享受成长”
销售机构的宣传推介材料,应当报经营活动所在地()备案。
A、中国银监会
B、中国证监会派出机构
C、保监会
D、行业协会
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答案解析:基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
证券投资基金的运作不包括()。
A、基金的监督管理
B、基金的募集
C、基金资产的托管
D、基金的信息披露
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答案解析:基金的运作包括基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记交易、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。
在我国,传统的资产管理行业主要是()。Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.信托公司Ⅲ.证券公司Ⅳ.专业资产管理公司
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
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答案解析:在我国,传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司。
监管机构可以依法行使的监管权包括()。Ⅰ.检查权Ⅱ.行政处罚权Ⅲ.行政处分权Ⅳ.禁止权
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析:监管活动具有强制性有关基金监管的法律规定,具有强制性规范的性质。政府基金监管机构依法行使审批权、检查权(Ⅰ正确)、禁止权(Ⅳ正确)、撤销权、行政处罚权(Ⅱ正确)等监管权,均具有法律效力,具有强制性。
证券投资基金按照募集的方式可分为()。
A、封闭式基金和开放式基金
B、公募基金和私募基金
C、契约型基金和公司型基金
D、离岸基金和在岸基金
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答案解析:根据募集方式可以将基金分为公募基金和私募基金;按照运作方式可分为封闭式基金和开放式基金;按照法律形式可分为按照法律形式分为契约型、公司型、有限合伙型等形式;根据基金的资金来源和用途可以将基金分为在岸基金和离岸基金。