首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,且工作底-2021年证券从业资格考试答案

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首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,且工作底稿和工作记录应当至少保存()年。

A、10

B、20

C、25

D、5

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条。首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。   工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的()时,应当相应扣除。

A、期货公司保证金

B、风险准备金

C、结算准备金

D、净资本

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十七条客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明。

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司,可以受托为其客户以及()办理金融期货结算业务。

A、非结算会员

B、一般结算会员

C、特别结算会员

D、全面结算会员

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十六条。取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司(以下简称全面结算会员期货公司),可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。

期货公司的净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过()的,应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,并应向全体董事提交书面报告。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条 净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应符合,近()未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

A、2年

B、6个月

C、1年

D、3个月

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十一条 期货公司变更住所,应当妥善处理客户资产,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列条件:
(一)符合持续性经营规则;
(二)近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;
(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他材料。

协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。

A、3

B、5

C、10

D、15

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十六条。协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。

期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的,应当在收到期货交易所的通知文件之日()个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A、1

B、5

C、3

D、2

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十一条。期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的,应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员,依据规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度

B、每日无负债结算制度

C、会员分级结算制度

D、全员结算制度

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二条。本办法所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所(以下简称期货交易所)的结算会员,依据本办法规定从事的结算业务活动。

从提供给A公司和B公司的利率报价可以看出,B公司()。

A、在固定利率市场上具有比较优势

B、在浮动利率市场上具有比较优势

C、没有比较优势

D、无法与A公司进行利率互换

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答案解析:

在固定利率市场B公司比A公司多付1.2%,但在浮动利率市场只比A公司多付0.7%,说明B公司相对于A公司在浮动利率具有比较优势。

A公司在固定利率市场有比较优势,即按固定利率较B公司少出的部分比浮动利率少出的部分要多。因此,各自的比较优势可通过利率互换交易实现双赢。A公司以10%借人固定利率资金,B公司以SHIBOR+1%借入浮动利率资金,然后签订一份互换协议,确保A公司最终获得

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和()。

A、操作规章制度

B、风险管理制度

C、交易管理制度

D、特定人事制度

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列基本条件:

(二)具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等;