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私募股权投资资金主要通过()方式面向少数机构投资者或个人募集。

A、公开

B、非公开

C、场内交易

D、场外交易

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答案解析：私募股权投资资金主要通过非公开方式面向少数机构投资者或个人募集。

证券投资基金的当事人一般是指基金的

A、发起人、管理人和投资人

B、管理人、托管人和份额持有人

C、托管人、发起人和投资人

D、受益人、管理人和投资人

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答案解析：我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。

在每日开市前,()需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。

A、基金托管人

B、基金持有人

C、基金管理人

D、基金销售人

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答案解析：在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。

排他性条款中被投资企业在与投资者进行谈判的同时()。

A、可以和其他3家投资方接触

B、可以和其他2家投资方接触的

C、可以和其他1家投资方接触

D、禁止和其他投资方接触

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答案解析：排他性条款是禁止被投资企业在与投资者进行谈判的同时和其他投资方接触的条款。

基金份额持有人名册的维护工作是由()负责。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、证券公司

D、基金注册登记机构

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答案解析：

开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为（即基金份额持有人名册的维护工作是由基金注册登记机构负责）；

基金管理人，是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机

()是我国股权投资基金的自律组织。

A、银监会

B、证券投资基金业协会

C、证监会

D、国务院

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答案解析：证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织。

下列各项中,下列不属于基金与股票之间差异的选项是()。

A、反映的经济关系不同

B、投资主体不同

C、所筹资金的投向不同

D、投资收益与风险大小不同

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答案解析：1.反映的经济关系不同，股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证；基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证。
2.所筹资金的投向不同，股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域；基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。
3.投资收益与风险大小不同，通常情况下，股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种；基金的投资收益和风险

股权投资母基金的特点包括()。Ⅰ.分散风险Ⅱ.专业管理Ⅲ.规模优势Ⅳ.富有经验

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：

股权投资母基金的特点包括：分散风险、专业管理、投资机会、规模优势、富有经验、资产规模。

基金管理人合规管理的原则不包括()。

A、公正性

B、独立性

C、平衡性

D、专业性

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答案解析：合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则

下列关于金融工具的说法,错误的是()。

A、金融工具一般不具有广泛的社会可接受性

B、金融工具是证明债权债务关系并据以进行货币资金交易的合法凭证

C、金融工具是一种法律契约,交易双方的权利义务受法律保护

D、不同的市场上为不同交易者服务

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答案解析：金融工具最初被称为信用工具，它是证明债权债务关系并据以进行货币资金交易的合法凭证。金融工具是法律契约，交易双方的权利义务受法律保护。金融工具一般具有广泛的社会可接受性，随时可以流通转让。不用的金融工具具有不同的特点，能分别满足资金供需双方在数量、期限和条件等方面的不同需要，在不同的市场上为不同交易者服务。