私募基金风险评级的具体标准,由私募( )自行或委托-2021年证券从业资格考试答案

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私募基金风险评级的具体标准,由私募( )自行或委托独立第三方机构制定。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金经理

D、基金公司

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答案解析:私募基金风险评级的具体标准,由私募基金管理人行或委托独立第三方机构制定。

根据基金业协会给出的指引文件的规定,出具法律意见书,下列( )不属于律师审核的内容。

A、申请机构的存续期间

B、申请机构的主营业务

C、申请机构的高层名单

D、申请机构的股权结构

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答案解析:律师至少需要审核十三大项内容,包括申请机构的存续期间、经营范围、主营业务、股权结构、实际控制人、子公司、从业人员和内部控制等。

账面价值法是指公司的()净值,但要评估标的公司的真正价值,还必须对()的各个项目作出必要的调整,在此基础上,得出双方都可以接受的公司价值。 

A、资产负债;资产负债表

B、现金流量;现金流量表

C、利润;利润表

D、股东权益;股东权益变更表

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答案解析:账面价值法是指公司资产负债的净值,但要评估标的公司的真正价值,还必须对资产负债表的各个项目作出必要的调整,在此基础上,得出双方都可以接受的公司价值。

投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金,任何机构和个人不得以()为目的购买基金。 

A、非法拆分转让

B、规避风险

C、转让

D、盈利

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答案解析:投资者应当以书面方式承诺其为自己购买私募基金,任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买私募基金。

全国股份转让系统挂牌股票转让可采取协议转让和()。

A、上市转让

B、做市转让

C、股权转让

D、股份转让

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答案解析:

选项B正确:根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》的规定,全国股份转让系统挂牌股票转让可采取协议方式、做市方式或中国证监会批准的其他转让方式。

股权分置改革新老划断后,凡在境内证券市场首次公开发行股票并上市的含国有股的股份有限公司,除国务院另有规定的,均须按首次公开发行时实际发行股份数目的(),将股份有限公司部分国有股转由社保基金会持有,国有股东持股数量少于应转持股份数量的,按实际持股数量转持。

A、10%

B、30%

C、45%

D、60%

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答案解析:

选项A正确:股权分置改革新老划断后,凡在境内证券市场首次公开发行股票并上市的含国有股的股份有限公司,除国务院另有规定的,均须按首次公开发行时实际发行股份数目的10%,将股份有限公司部分国有股转由社保基金会持有,国有股东持股数量少于应转持股份数量的,按实际持股数量转持。

有限公司型股权基金转让,在投资者内部转让股权,应遵守( )原则

A、三分之二的股东同意

B、三分之一的股东同意

C、转让后通知全部股东

D、其他股东同意

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答案解析:内部转让是指现有股东之间相互转让股权,外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权。两者的区别在于,外部转让一般需要征得其他股东过半数同意,且其他股东放弃优先购买权。

协议转让主要采用()和成交确认委托两种委托方式。

A、限价委托

B、市价委托

C、定价委托

D、止损委托

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选项C正确:协议转让主要采用两种委托方式,即定价委托和成交确认委托。定价委托是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量,但没有确定的交易对手方,交易信息将公开显示于交易大盘中。成交确认委托是指买卖双方达成成交协议,委托主办券商向指定对手方发出确认成交的指令。

国有企业投资股权投资基金,如国有成分达到()以上,则股权投资蕋基金会被认定为国有性质,股权投资基金投资目标企业,目标企业IPO时,股权投资基金作为国有股东,需履行国有股转持义务。

A、10%

B、30%

C、50%

D、60%

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答案解析:选项C正确:国有企业投资股权投资基金,如国有成分达到50%以上,则股权投资蕋基金会被认定为国有性质,股权投资基金投资目标企业,目标企业IPO时,股权投资基金作为国有股东,需履行国有股转持义务。

第一拒绝权是指目标企业(),作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。

A、其他股东对外出售股权时

B、发行新股时

C、发行可转换债券时

D、发生回购时

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答案解析:

第一拒绝权是指目标企业的其他股东对外出售股权时,作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。