下列关于股权投资基金项目退出的说法正确的是()。Ⅰ.股权投资-2021年证券从业资格考试答案

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下列关于股权投资基金项目退出的说法正确的是()。Ⅰ.股权投资基金退出机制为股权投资基金提供了持续的流动性,这种持续的流动性是股权投资基金能够持续发展的重要保障Ⅱ.股权投资基金适时、成功的退出为其树立并保持良好的股权投基金形象,从而吸引更多的社会资本加入到股权投资的行列Ⅲ.只有建立了健全、完善的项目退出机制,方能确保股权投资基金项目的顺利退出,保证基金持续的流动性,实现基金预期目标Ⅳ.退出渠道不通畅

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项C正确:股权投资基金退出机制为股权投资基金提供了持续的流动性,这种持续的流动性是股权投资基金能够持续发展的重要保障。此外,股权投资基金适时、成功的退出,还将为其树立并保持良好的股权投基金形象,从而吸引更多的社会资本加入到股权投资的行列。退出渠道不通畅、退出机制不完善,将直接导致股权投资基金的整体运行受阻,资本增值缓慢,从而影响投资者的投资意愿,投资的循环过程难以继续。只有建立了健全、完善的项目

基金管理人委托基金服务机构开展服务前,应当对基金服务机构开展()。

A、审查工作

B、咨询工作

C、尽职调查

D、抽查调查

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答案解析:

选项C正确:基金管理人委托基金服务机构开展服务前,应当对基金服务机构开展尽职调查,了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况等情况,并与基金服务机构签订书面协议,明确双方的权利义务及违约责任。

股权投资基金在披露内容上不需要遵循的原则是()。

A、及时性原则

B、准确性原则

C、专业性原则

D、完整性原则

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答案解析:选项C符合题意:股权投资基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。 

在披露内容上,要求遵循及时性原则、真实性原则、准确性原则、完整性原则、规范性原则、易解性原则、易得性原则、风险揭示原则和公平披露原则。 
在披露形式上,要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。

股权投资基金在披露形式上不需要遵循的原则是()。

A、完整性原则

B、规范性原则

C、易解性原则

D、易得性原则

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答案解析:

选项A符合题意:股权投资基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。
在披露内容上,要求遵循及时性原则、真实性原则、准确性原则、完整性原则、规范性原则、易解性原则、易得性原则、风险揭示原则和公平披露原则。
在披露形式上,要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。

股权投资基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露()两方面的要求上。

A、时间

B、期限

C、形式

D、目的

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答案解析:选项C正确:股权投资基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。

下列关于基金服务业务的说法错误的是()。

A、基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构,除非该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离,恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突,并披露给投资者

B、基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力,审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突,建立严格的防火墙制度与业务隔离制度,有效执行信息隔离等内部控制制度,切实防范利益输送

C、基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理,确保基金财产和投资者财产的安全,任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产

D、基金服务机构破产或者清算时,基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当归入其破产或清算财产

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答案解析:

选项D符合题意:基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产。基金服务机构破产或者清算时,基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产。
基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理,确保基金财产和投资者财产的安全,任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。

股权投资的盈利不包括()。

A、变卖收益

B、股息

C、红利

D、股权价值的增加

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答案解析:选项A符合题意:股权投资基金投资目标企业的根本目的并不是控制企业的经营和管理权,而是通过对目标企业的股权投资获取高额收益。

股权投资的盈利一方面来自股息和红利,但更多地体现在所投资企业经过良好的管理与运作后企业股权价值的增加,股权投资基金在适当的时机退出,实现资本增值。而当无法获取预期收益甚至存在亏损的可能时,及时进行项目退出可适度规避投资风险。

基金服务机构应当具备开展服务业务的()和风险承受能力。

A、营运能力

B、风险识别能力

C、资金清算能力

D、风险评估能力

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答案解析:选项A正确:基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力,审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突,建立严格的防火墙制度与业务隔离制度,有效执行信息隔离等内部控制制度,切实防范利益输送。

股权投资与一般投资活动相比,投资周期()、资金规模(),且投资风险相对()。

A、长,较大,较低

B、短,较小,较低

C、短,较大,较高

D、长,较大,较高

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答案解析:选项D正确:股权投资与一般投资活动相比,投资周期长、资金规模较大,且投资风险相对较高,这种资本运作的特殊性,决定了其更注重风险的控制,以及对资本增值的更高要求。

下列不属于股权投资基金信息披露的作用的是()。

A、有利于基金投资者作出理性判断

B、有利于防范利益输送与利益冲突

C、有利于促进股权投资基金市场的长期稳定

D、有利于促进股权投资基金市场的流动性

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答案解析:

选项D符合题意:信息披露的作用包括:
(1)有利于基金投资者作出理性判断;
(2)有利于防范利益输送与利益冲突;
(3)有利于促进股权投资基金市场的长期稳定。