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在现代投资管理体制下,投资一般分为()等阶段。
A、实施
B、优化管理
C、收益分配
D、规划
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答案解析：在现代投资管理体制下，投资一般分为规划、实施和优化管理三个阶段。
关于证券组合可行域的说法,正确的有( )。
A、可行域的左边界必然是向左凸的曲线或直线
B、可行域的右边界是最小标准差边界
C、有效边界是最小标准差边界的一部分
D、可行域的左边界是最小标准差边界
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答案解析：
证券组合可行域的上边界和下边界的交汇点是最小方差组合。
在对货币基金进行宣传推介时,不能使用的表述有()。
A、货币基金的最低收益略高于同期的定期存款收益
B、货币基金等同银行存款
C、货币基金只投资央票等短期债券,盈利有保障
D、货币基金的最低收益高于同期的活期存款收益
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答案解析：宣传推介材料中推介货币市场基金的，应提示基金投资人，购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，不保证基金一定盈利或最低收益。
基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的()等报表内容进行核对的过程
A、资产负债表
B、基金收益分配表
C、基金净值变动表
D、基金经营业绩表
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答案解析：基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。
债券投资收益可能的来源有( )。
A、债券被卖出时所得到的资本利得
B、息票利息
C、利息收入的再投资收益
D、债券被提前赎回时所得到的资本利得
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答案解析：债券投资收益可能来自于息票利息、利息收入的再投资收益和债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得三个方面。
基金管理公司向特定客户提供投资咨询服务不得有下列行为( )。
A、未报证监会审批批准,直接向特定客户提供投资咨询服务
B、与投资咨询客户约定分享投资收益或承担投资风险
C、承诺投资收益
D、通过广告方式展览投资咨询客户
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答案解析：
基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务不得有下列行为：（1）侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益；（2）承诺投资收益；（3）与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失；（4）通过广告等公开方式招揽投资咨询客户；（5）代理投资咨询客户从事证券投资。基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。
以下关于证券市场线的叙述,正确的有()。
A、证券市场线说明系统风险是决定期望收益率的因素
B、证券市场线用标准差作为风险衡量指标
C、如果某证券的价格被低估,则该证券会在证券市场线的上方
D、如果某证券的价格被低估,则该证券会在证券市场线的下方
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答案解析：
证券市场线用贝塔系数作为风险衡量指标，即只有系统风险才是决定期望收益率的因素；如果某证券的价格被低估，意味着该证券的期望收益率高于理论水平，则该证券会在证券市场线的上方；如果某证券的价格被高估，意味着该证券的期望收益率低于理论水平，则该证券会在证券市场线的下方。
基金绩效衡量应考虑的因素包括()。
A、比较基准
B、时期选择
C、基金的投资目标
D、基金的风险水平
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答案解析：为了对基金绩效做出有效的衡量，下列因素必须加以考虑：(一)基金的投资目标； (二)基金的风险水平；(三)比较基准；(四)时期选择；(五)基金组合的稳定性。
关于独立基金销售机构,正确的描述有
A、可以从事金融理财产品的销售
B、可以为客户提供个性化理财服务
C、可以是有限责任公司
D、可以是合伙企业
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答案解析：独立基金销售机构可以从事基金或其他金融理财产品的销售，可以采取有限责任公司、合伙企业或其他形式组织。专业营销人员可以为客户提供个性化的理财服务，帮助投资者提高对基金的认识以及选择符合自身投资需要的基金品种。
《投资人权益须知》内容至少包括的内容有( )。
A、自律组织的投诉方式
B、基金分类的基本知识
C、办理基金业务的流程
D、基金经理的联系方式
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答案解析：
制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括：《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权利，基金销售机构提供的服务内容和收费方式，投资人办理基金业务流程，基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示，向基金销售机构、自律组织以及监管机构的投诉方式和程序，基金销售机构联络方式及其他需要向投资人说明的内容。