2005年11月,颁布( )。-2021年证券从业资格考试答案

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2005年11月,颁布( )。

A、《关于促进股权投资企业规范发展的通知》

B、《私募投资基金监督管理暂行办法》

C、《创业投资企业管理暂行办法》

D、《关于私募股权基金管理职责分工的通知》

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答案解析:2005年11月,颁布《创业投资企业管理暂行办法》。2011年11月发布《关于促进股权投资企业规范发展的通知》;2013年6月,中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》;2014年8月,中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》;

我国股权投资基金发展经过哪几个历史阶段。( )。Ⅰ.探索与起步阶段Ⅱ.快速发展阶段Ⅲ.多元化发展阶段Ⅳ.统一监管下的规范化发展阶段

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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答案解析:我国股权投资基金发展的历史阶段:(1)探索与起步阶段(1985~2004年);(2)快速发展阶段(2005-2012年);(3)统一监管下的规范化发展阶段(2013年至今)

以( )股权投资基金为名的非法集资案也自2008年开始在天津等地发生并蔓延。

A、合伙型

B、分红型

C、创业型

D、理财型

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答案解析:以合伙型股权投资基金为名的非法集资案也自2008年开始在天津等地发生并蔓延。

20世纪90年代国内财经界将创业投资基金称为( )。

A、私募股权基金

B、产业投资基金

C、企业投资基金

D、股权投资基金

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答案解析:20世纪90年代国内财经界将创业投资基金称为“产业投资基金”。

股权投资基金行业自律组织在很多方面起到作用,下列关于股权投资基金行业自律组织作用的说法不正确的是()。

A、对股权投资基金行业进行监管,保护投资者合法权益

B、促进会员忠实履行受托义务和社会责任,推动行业持续稳定健康发展

C、提供行业服务,促进行业交流和创新,提升行业职业素质,提高行业竞争力

D、发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用,维护行业合法权益,促进公众对行业的理解,提升行业声誉

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答案解析:选项A说法不正确:股权投资基金行业自律组织可以在以下方面起到作用:

(1)提供行业服务,促进行业交流和创新,提升行业职业素质,提高行业竞争力;
(2)发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用,维护行业合法权益,促进公众对行业的理解,提升行业声誉;
(3)履行行业自律管理,促进行业合规经营,维护行业秩序;
(4)促进会员忠实履行受托义务和社

股权投资基金本身从( )寻找可投资项目。

A、全球范围

B、北美范围

C、亚洲范围

D、欧洲范围

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答案解析:股权投资基金本身从全球范围寻找可投资项目。

()是指除被投资企业职员及其家庭成员和直系亲属以外的个人以其自有资金直接开展的创业投资活动,属于非组织化创业投资范畴。

A、信托投资

B、直接投资

C、间接投资

D、天使投资

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答案解析:选项D正确:天使投资是指除被投资企业职员及其家庭成员和直系亲属以外的个人以其自有资金直接开展的创业投资活动,属于非组织化创业投资范畴。

创业投资的投资对象不包括()发展阶段的未上市成长性企业。

A、早期

B、预期

C、中期

D、后期

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答案解析:

选项B符合题意:创业投资的投资对象包括早期、中期、后期各个发展阶段的未上市成长性企业,并不仅指对早期、中期企业的投资。

下列关于创业投资基金运作特点的说法错误的是()。

A、从杠杆应用看,一般借助杠杆,以基金的自有资金进行投资

B、从投资对象看,主要是未上市成长性创业企业

C、从投资方式看,通常采取参股性投资,较少采取控股性投资

D、从投资收益看,主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增値

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答案解析:

选项A符合题意:创业投资基金的运作还具有以下特点:
(1)从投资对象看,主要是未上市成长性创业企业;
(2)从投资方式看,通常采取参股性投资,较少采取控股性投资;
(3)从杠杆应用看,一般不借助杠杆,以基金的自有资金进行投资;
(4)从投资收益看,主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增値。

探索与起步阶段主要沿着哪两条主线进行。( )。Ⅰ.科技系统对创业投资基金的最早探索。Ⅱ.科技系统对产业投资基金的探索。Ⅲ.国家财经部门对产业投资基金的探索。Ⅳ.国家财经部门对创业投资基金的最早探索。

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析:探索与起步主要沿着两条主线进行:一是科技系统对创业投资基金的最早探索;二是国家财经部门对产业投资基金的探索。