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基金管理人内部控制机制的层次一般不包括()。
A、员工自律
B、部门主管自律
C、公司管理层对人员和业务的监督控制
D、董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
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答案解析：基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；三是公司管理层对人员和业务的监督控制；四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
股权投资基金在完成初步尽职调查和项目立项后,启动正式尽职调查之前,一般会要求和目标公司签署一份()。
A、投资框架协议
B、投资协议
C、投资承诺合同
D、风险揭示书
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答案解析：
下列不属于基金销售客户服务方式的是
A、互联网的应用
B、媒体和宣传手册的应用
C、讲座、推介会和座谈会
D、”一对多“服务
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答案解析：
考察基金销售客户服务方式。
基金客户服务提供方式：电话服务中心，邮寄服务，自动传真、电子信箱与手机短信，“一对一”专人服务，互联网的应用，媒体和宣传手册的应用，讲座、推介会和座谈会。
公司型基金和合伙型基金的设立,通常需在()完成名称预先核准、申请设立登记和领取营业执照的流程。
A、中国证券投资基金业协会
B、中国证监会
C、中国证券登记结算机构
D、工商管理部门
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答案解析：选项D正确：公司型基金和合伙型及金的设立，通常需在工商管理部门完成名称预先核准、申请设立登记和领取营业执照的流程。信托（契约）型基金不是企业实体， 无须办理工商注册登记程序，根据投资者和管理人签署的信托契约设立。
内部控制的目标不包括()。
A、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B、防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展
C、加强基金管理人的内部控制的重要性
D、确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
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答案解析：考查内部控制三目标。
内部控制的三目标：保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
下列属于信托(契约)型基金合同的附则包括的内容是()。
A、股权投资基金的投资
B、交易及清算交收安排
C、本指引由中国基金业协会负责解释
D、风险揭示
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答案解析：选项C正确：信托（契约）型基金合同主要包括总则、合同正文与附则三个部分。其中, 正文部分主要包括：前言；释义；声明与承诺；股权投资基金的基本情况；股权投资基金的募集；股权投资基金的成立与备案；股权投资基金的申购、赎回与转让；当事人及权利义务；股权投资基金份额持有人大会及日常机构；股权投资基金份额的登记；股权投资基金的投资；股权投资基金的财产；交易及清算交收安排；股权投资基金财产的估值和会计核算；股
股权投资基金主要的服务机构不包括()。
A、基金托管机构
B、基金业协会
C、基金销售机构
D、律师事务所
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答案解析：
关于股权投资基金管理人,下列表述不正确的是
A、股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用
B、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担
C、股权投资基金管理人有权获得业绩报酬,业绩报酬按投资收益的一定比例计付
D、股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
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答案解析：选项B不正确：基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
投资框架协议不可以称为()。
A、投资条款清单
B、投资风险协议
C、投资备忘录
D、投资意向书
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答案解析：选项B符合题意：投资框架协议有时也被称为投资条款清单、投资备忘录或投资意向书。
信托(契约)型基金合同不包括()。
A、总则
B、符号说明
C、合同正文
D、附则
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答案解析：选项B符合题意：信托（契约）型基金合同主要包括总则、合同正文与附则三个部分。