下列特殊类型基金中,一般采用被动投资策略的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列特殊类型基金中,一般采用被动投资策略的是()。

A、QDII基金

B、上市交易基金(LOF)

C、基金中基金(FOF)

D、交易所交易基金(ETF)

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答案解析:ETF—般采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数,因此具有指数基金的特点。

公募基金从业人员甲发现其基金经理乙的妻子在进行证券投资,但是乙并没有向公司进行申报登记,甲的以下行为错误的是()。

A、甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券

B、甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报

C、甲立即向公司领导报告此情况

D、甲立即报告公司合规部门核查此事

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答案解析:A项“公司发现前卖出”实质为包庇舞弊,甲的行为违反了守法合规的基金职业道德,是错误行为。

息税折旧摊销前利润是指扣除()之前的利润。

A、利息费用、税、折旧和摊销

B、利息费用、折旧和摊销

C、税、折旧和摊销

D、净利润费用、税、折旧和摊销

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答案解析:

选项A正确:息税折旧摊销前利润是指扣除利息费用、税、折旧和摊销之前的利润。

封闭式基金上市交易条件包括()。Ⅰ.基金合同期限5年以上Ⅱ.基金募集资金不低于2亿元Ⅲ.基金投资者人数不少于1000人Ⅳ.公司自由资金认购金额不低于1000万元

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:封闭式基金份额上市交易,应当符合下列条件:

(1)基金的募集符合《证券投资基金法》规定;
(2)基金合同期限为5年以上;
(3)基金募集金额不低于2亿元人民币;
(4)基金份额持有人不少于1 000人;
(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。

对基金管理人的投资运作具有监督职责的机构是()。

A、基金注册登记机构

B、基金反洗钱检测分析中心

C、基金托管人

D、基金销售机构

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答案解析:对基金管理人的投资运作具有监督职责的机构是基金托管人

基金信息披露中,基金托管人不具有复核责任的是()。

A、基金定期报告

B、基金份额净值报告

C、更换基金经理报告

D、定期更新的招募说明书

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答案解析:托管人复合的内容主要为与基金业绩相关的内容,更换基金经理报告为基金公司内部行政人员调整,与托管人无关。

()倍数反映了一家公司的股权价值相对其销售收入的倍数。

A、市盈率

B、市净率

C、市销率

D、市现率

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答案解析:

选项C正确:市销率(P/S)倍数反映了一家公司的股权价值相对其销售收入的倍数。

市销率倍数的计算公式为()。

A、股权价值÷销售收入

B、每股价值÷每股净资产

C、股权价值÷净利润

D、净利润÷所得税÷利息

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答案解析:选项A正确:市销率(P/S)倍数反映了一家公司的股权价值相对其销售收入的倍数。市销率倍数的计算公式为:市销率倍数=股权价值÷销售收入 或 市销率倍数=每股价值÷每股销售收入

证券投资基金反映的法律关系是()。

A、既有所有权关系又有债券关系

B、所有权关系

C、债券债务关系

D、信托关系

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答案解析:基金反映的则是一种信托关系, 是一种受益凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

基金投资者可以通过以下哪些渠道办理开放式基金的申购和赎回业务。Ⅰ.基金管理人直销中心Ⅱ.基金销售代理人的代销网点Ⅲ.基金托管人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅲ

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答案解析:基金销售分为直销和代销两种模式,直销模式可以直接去往基金管理人直销中心购买,代销可以去基金销售代理人的代销网点购买。