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下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有()。
A、在回购交易存续期间,融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押
B、到期购回金额等于购回价格乘以成交金额
C、违约后第一个交易日起,中国结算公司有权依法处分质押券
D、分为初始清算交收和到期清算交收
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答案解析：违约后第二个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券；
到期购回金额=购回价格*成交金额/100。
公开发行企业债券,在筹集资金投向方面要遵循的发行条件()。
A、用于固定资产投资项目的,应符合固定资产投资项目资本金制度的要求,原则上累计发行额不得超过该项目总投资的60%
B、用于收购产权(股权)的,原则上累计发行额不得超过该项目总投资的60%
C、用于调整债务结构的,原则上累计发行额不得超过该项目总投资的60%
D、用于补充营运资金的,原则上累计发行额不得超过该项目总投资的20%
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答案解析：用于调整债务结构的，不受比例限制，但企业应提供银行同意以债还贷的证明。
上市公司申请发行证券,董事会应当依法就()事项作出决议,并提请股东大会批准。
A、本次证券发行的方案
B、本次募集资金使用的可行性报告
C、前次募集资金使用的报告
D、其他必须明确的事项
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答案解析：考察可转换公司债券发行的申报程序中股东大会决议的内容。
下列服务属于证券经纪业务营销人员的售中服务的有()。
A、对客户进行开户指导
B、向客户提示投资产品的风险
C、向客户介绍证券基础知识
D、
提示相关的注意事项
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答案解析：营销人员的售中服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。如对客户进行开户指导、提示相关的注意事项、向客户提示投资产品风险、分析和解释产品投资协议条款的内容等。向客户介绍证券基础知识是售前服务。
申请发行可交换公司债券的申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的()。
A、有限责任公司
B、无限责任公司
C、股份有限公司
D、合伙制公司
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答案解析：申请发行可交换公司债券的申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司。
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号—上市公司公开发行证券申请文件》,发行可转换公司债券需申报的文件包括()。
A、本次证券发行的募集文件
B、发行人关于本次证券发行的申请与授权文件
C、保荐机构关于本次证券发行的文件
D、发行人律师关于本次证券发行的文件
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答案解析：根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号—上市公司公开发行证券申请文件》，发行可转换公司债券需申报的文件包括：本次证券发行的募集文件；发行人关于本次证券发行的申请与授权文件；保荐机构关于本次证券发行的文件；发行人律师关于本次证券发行的文件；关于本次证券发行募集资金运用的文件；其他相关文件。
短期融资券的注册文件包括()。
A、短期融资券注册报告(附企业《公司章程》规定的有权机构决议)
B、主承销商推荐函及相关中介机构承诺书
C、企业发行短期融资券拟披露文件
D、证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件
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答案解析：考察短期融资券的发行注册。短期融资券的注册文件包括四个选项的内容。
证券交易的清算交割包括()。
A、根据成交单与委托单配对
B、为客户办理交割
C、应客户要求查询交易结果、证券及资金余额
D、打印交割单、对账单
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答案解析：清算交割包括根据成交单与委托单配对，为客户办理交割，打印交割单，应客户要求查询交易结果、证券及资金余额，打印对账单等。
按照深圳证券交易所规定,买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券,以下说法正确的是()。
A、非ST和*ST外的B股连续竞价的有效竞价的范围为上一交易日收盘价的上下10%
B、非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%
C、*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的上下5%
D、非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%
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答案解析：
非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%;中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。其他有涨跌幅限制证券连续竞价期间有效竞价范围与涨跌幅限制范围一致。
用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前,不得存在()等情形。
A、被查封、扣押、冻结
B、权属争议
C、依法不得转让
D、设定担保
正确答案：题库搜索,法宣在线帮手薇-信（xzs9519）
答案解析：用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不得存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形。