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证券交易的清算交割包括()等。

A、成交单与委托单配对

B、为客户办理交割

C、打印交割单

D、应客户要求查询交易结果、证券及资金余额

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答案解析：证券交易清算交割包括成交单与委托单配对，为客户办理交割，打印交割单，应客户要求查询交易结果、证券及资金余额，打印对账单等。

以下有关网上定价发行的表述中,错误的有()。

A、验资结束后当天,对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号

B、发行人应当向验资机构支付验资费用

C、商业银行对申购资金出具验资报告

D、申购当日进行验资及配号

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答案解析：本题主要考察股票上网发行的操作流程。会计师事务所出具验资报告；验资在T+1日。

按照现行规定,下列关于整数委托和零数委托的说法中,正确的有()。

A、投资者买进证券时,可以是整数委托,也可以是零数委托

B、投资者卖出证券时,可以是整数委托,也可以是零数委托

C、投资者买进证券时,可以是整数委托,但不能是零数委托

D、投资者卖出证券时,可以是整数委托,但不能是零数委托

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答案解析：目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。

自然人申请证券账户合并需提供()。

A、注销证券账户申请表

B、有效身份证明文件及复印件

C、拟合并证券账户卡及复印件

D、合并证券账户申请表

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答案解析：考核自然人申请证券账户合并需提交的材料。自然人申请合并：客户填写《合并证券账户申请表》，并提交有效身份证明文件及复印件、拟合并的证券账户卡及复印件。客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

证券交易所不得直接或间接从事的事项有()等。

A、以营利为目的的业务

B、新闻出版业务

C、发布对证券价格进行预测的文字和资料

D、为他人提供担保

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答案解析：证券交易所不得直接或间接从事的事项：（1）以营利为目的的业务；（2）新闻出版业；（3）发布对证券价格进行预测的文字和资料；（4）为他人提供担保；（5）未经中国证监会批准的其他业务。

()与股份首次公开发行登记类似,可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。

A、基金募集登记

B、公司债券发行初始登记

C、企业债券发行初始登记

D、权证发行登记

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答案解析：基金募集登记、公司债券发行初始登记、企业债券发行初始登记、权证发行登记与股份首次公开发行登记类似。

证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括( )。

A、询问证券公司董事、监事、工作人员,要求其就有关检查事项作出说明

B、进入证券公司营业场所检查

C、查询、复制相关的文件、资料

D、检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料

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答案解析：《证券公司监督管理条例》第六十八条 国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：（一）询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明； （二）进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查； （三）查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；（四）检查证券公司的计算机信息管理系统，复

对买断式回购履约金返还规则判定正确的是()。

A、双方均履约,退还双方

B、融资方履约,融券方无力履约,归融资方

C、融资方无力履约,融券方申报不履约,归融资方

D、双方均申报不履约,归风险基金

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答案解析：融资方无力履约，融券方申报不履约，归风险基金。

证券公司只能接受()期货公司的委托从事期货交易的中间介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事中间介绍业务。

A、待定

B、待定

C、待定

D、待定

E、全资拥有的

F、控股的

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答案解析：证券公司只能接受其全资拥有的或者控股的，或者被同一家机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

委托指令有多种形式,根据委托价格限制可分为()。

A、市价委托

B、零数委托

C、整数委托

D、限价委托

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答案解析：从委托价格的限制形式看，可以将委托分为市价委托和限价委托。