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标的物市场价格处于()情形,对卖出看涨期权者有利。
A、上涨
B、下跌
C、波动率小
D、波动率大
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答案解析：对看涨期权卖方来说,标的物市场价格越低越有利,市价低于执行价格时,卖方可获得最大收益。标的物市价的波动率越高,对期权买方是越有利的,波动率小对卖方有利。
期货公司应当按照《期货公司资产管理业务试点办法》和期货公司信息公示有关要求,在中期协网站上对()等基本情况进行公示。
A、资产管理业务试点资格
B、从业人员
C、主要投资策略
D、投资方向及其风险特征
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答案解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第三十四条 期货公司应当按照本办法和期货公司信息公示有关要求，在中期协网站上对资产管理业务试点资格、从业人员、主要投资策略、投资方向及其风险特征等基本情况进行公示。
股票价格指数可以有()。
A、规模指数
B、风格指数
C、区域指数
D、个性指数
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答案解析：股票价格指数可以有规模指数、风格指数、部门与行业指数、区域指数和个性指数。
期货公司申请资产管理业务试点资格,应具备以下()条件。
A、净资本不低于人民币3亿元
B、申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求
C、最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级
D、具有可行的资产管理业务实施方案
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答案解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第六条。
(一）净资本不低于人民币5亿元；
（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；
（三）最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级；
（四）近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；
（五）近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条
期货公司发生以下()情形的,资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。
A、资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
B、资产管理业务被有权机关调查
C、客户提前终止资产管理委托
D、其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形
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答案解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第三十二条 发生以下情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：
（一）资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；
（二）客户提前终止资产管理委托；
（三）其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。<
目前,在我国市场上交易的股指期货虽然只有沪深300股指期货,但中证指数有限公司推出的沪深300股票指数系列还包括了()。
A、沪深300价值指数和沪深300成长指数
B、沪深300相对价值指数和沪深300相对成长指数
C、沪深300能源指数
D、沪深300公用指数
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答案解析：目前，在我国市场上交易的股指期货虽然只有沪深300股指期货，但中证指数有限公司推出的沪深300股票指数系列还包括了沪深300价值指数和沪深300成长指数，沪深300相对价值指数和沪深300相对成长指数，以及沪深300能源、300材料、300工业等。
各国分析师组织的职能主要包括()。
A、会员资格认证
B、会员职业道德和行为标准的管理
C、分析师组织通过内部培训、组织研讨会等形式对分析师进行素质技能的后续培训
D、为会员提供内部交流和国际交流的支持
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答案解析：考察各国分析师组织的功能。
以下关于卖空看跌期权的说法中,错误的是()。
A、elta值是正值,当股票价格升至期权执行价格以上时,其头寸获得最大潜在收益后变为0
B、卖空看跌期权的Gamma值始终为正值
C、Theta值是正值,表明时间损耗有利于卖出看跌期权头寸
D、Rho值是负值,表明较高的利率将会有利于卖空看跌期权头寸
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《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范原则是指()。
A、公平对待已有客户和潜在客户原则
B、信托责任原则
C、独立性和客观性原则
D、诚实、正直、公平
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答案解析：D项诚实、正直、公平是《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的基本要求之一。
期货公司申请资产管理业务试点资格,应具备的条件包括()。
A、近2年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
B、具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施
C、具有完备的资产管理业务管理制度
D、具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人
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答案解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第六条。
(一）净资本不低于人民币5亿元；
（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；
（三）最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级；
（四）近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；
（五）近1年不存在被监管机构采取《期