不收取销售服务费的,对于持续持有期少于()日的投资人,基金管-2021年证券从业资格考试答案

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不收取销售服务费的,对于持续持有期少于()日的投资人,基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1.5%的赎回费。

A、5

B、7

C、14

D、30

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答案解析:基金管理人应当在基金合同、招募说明书中约定按照以下费用标准收取赎回费:(1)收取销售服务费的,对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。(2)不收取销售服务费的,对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费,对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0

如果基金募集期限届满后不能成立,基金管理人要在()日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

A、7

B、10

C、15

D、30

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答案解析:基金募集期限届满,基金不满足有关募集要求的,基金募集失败,基金管理人应承担下列责任:
①以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,基金管理人应当自变化发生之日起()个工作日内向中国证监会提交更新材料。

A、1

B、3

C、5

D、10

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答案解析:申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,基金管理人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料。

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足()的除外。

A、6个月

B、9个月

C、1年

D、2年

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答案解析:基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足6个月的除外。

下列单独向投资者收取过户费的是()。

A、上海证券交易所A股

B、深圳证券交易所A股

C、股

D、基金

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答案解析:上海证券交易所A股单独向投资者收取过户费; B项,深圳证券交易所的过户费包含在交易经手费中,不向投资者单独收取;C项,对于B股,虽然没有过户费,但中国结算公司要收取结算费;D项,基金交易目前不收过户费。

基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。

A、1

B、2

C、3

D、6

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答案解析:基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售之日起计算,募集期限一般不得超过3个月。

在我国,证券交易所的设立和解散,由()决定。

A、国务院

B、证监会

C、中国人民银行

D、证券交易所

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答案解析:证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散由国务院决定。

我国基金管理人进行基金的募集,必须向()提交相关文件。

A、中国证监会

B、中国银监会

C、中国保监会

D、中国人民银行

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答案解析:我国基金管理人进行基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向中国证监会提交相关文件。

当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的()时会产生巨额赎回风险,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

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答案解析:基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

基金管理人不收取销售服务费的,对持续持有期长于6个月的投资人,基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入()。

A、基金红利

B、基金净值

C、基金财产

D、基金费用

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答案解析:基金管理人不收取销售服务费的,对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费,对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有