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基金管理公司应当设立督察长,对()负责,经()聘任,报证券监督管理机构核准
A、董事会;经营层
B、理事会;董事会
C、总经理;董事会
D、董事会;董事会
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答案解析：基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求。这句话体现了内部控制的()原则
A、健全性
B、有效性
C、独立性
D、相互制约
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答案解析：基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证；健全性指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各
基金管理人的经理层人员应当取得()核准的任职资格。
A、董事会
B、中国证监会
C、基金业协会
D、证券业协会
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答案解析：基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人。公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名、任免程序、权利义务、任期等内容。经理层人员应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的条件，取得中国证监会核准的任职资格。
第一只ETF是在()推出的。
A、美国
B、英国
C、加拿大
D、俄罗斯
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答案解析：上市交易型开放式指数基金，通常又被称为交易所交易基金（ETF），是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的开放式基金。ETF最早产生于加拿大。
按股票市值的大小分类的股票类型不包括()。
A、大盘股
B、小盘股
C、中盘股
D、蓝筹股
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答案解析：按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票，是一种最基本的股票分析方法。
基金销售机构的禁止行为包括()。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平Ⅲ.未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准Ⅳ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：
（1）在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。
（2）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。
（3）未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。
（4）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。
（5）其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争
基金管理人应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作
A、董事会
B、股东大会
C、公司经营层
D、总经理
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答案解析：基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。
督察长应当定期或不定期向()报告工作情况,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
A、全体董事
B、全体监事
C、总经理
D、合规管理部门
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答案解析：督察长应当定期或不定期向全体董事报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
()具有风险低、流动性好的特点。
A、股票基金
B、债券基金
C、货币市场基金
D、混合型基金
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答案解析：与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所；股票基金是指以股票为主要投资对象的基金；债券基金主要以债券为投资对象；混合型基金是在投资组合中既有成长型股票、收益型股票，又有债券等固定收益投资的共同基金。
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括()。
A、有效识别投资者身份
B、向投资者提供“投资人权益须知”
C、向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式等
D、了解投资者的投资目标,但不需要了解其风险承受能力
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答案解析：基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，并注意如下事项：
（1）有效识别投资者身份，
（2）向投资者提供“投资人权益须知”，
（3）向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等。
（4）了解投资者的投资目标，风险承受能力、投资期限和流动性要求。