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基金管理人合规管理的最终责任由()承担。

A、管理层

B、董事会

C、股东会

D、监事会

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答案解析：

选项B正确：

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行以下合规职责：

（1）审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估。
（2）审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决。
（3）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。
（4）决定公司合规管理部门的设置及其职能。
（5）保证合

()是上市公司总市值第一(2009年数据),IPO数量及市值第一(2009年数据),交易量第二(2008年数据)的交易所。

A、伦敦证券交易所

B、泛欧证券交易所

C、纽约证券交易所

D、纳斯达克证券交易所

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答案解析：纽约证券交易所，是上市公司总市值第一（2009年数据），IPO数量及市值第一（2009年数据），交易量第二（2008年数据）的交易所。

()是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的一种结算方式,也是国外发达市场常用的一种结算方式。

A、纯券过户

B、见券付款

C、见款付券

D、券款对付

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答案解析：纯券过户是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的一种结算方式，也是国外发达市场常用的一种结算方式。纯券过户的特点是快捷、简便，其本质是资金清算风险由交易双方承担。

下列关于夏普比率说法错误的是()。

A、夏普比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差

B、夏普比率中基金收益率和无风险收益率应用平均值的原因,是在测度期间内两者都是在不断变化的

C、夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率,即单位总风险下的超额回报率

D、夏普比率数值越小,代表单位风险超额回报率越高,基金业绩越好

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答案解析：夏普比率的公式是

夏普比率数值越大，代表单位风险超额回报率越高，基金业绩越好。故D选项错误。

非公开募集基金,描述错误的是()。

A、应制定并签订基金合同

B、可采用讲座、报告等方式向公众宣传推介

C、合格投资者不超过200人

D、应向合格投资者募集

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答案解析：依据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人（选项CD不符合题意），应制定并签订基金合同（选项A不符合题意），不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介（选项B符合题意）。

公司财务报表不包括()。

A、资产负债表

B、利润表

C、资产净值表

D、现金流量表

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答案解析：公司编制的财务报表有：资产负债表、利润表和现金流量表

数据分布越散,其波动性和不可预测性()。

A、越强

B、越弱

C、没有影响

D、视情况而定

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答案解析：很多情况下，我们不仅需要了解数据的期望值和平均水平，还要了解这组数据分布的离散程度。分布越散，其波动性和不可预测性也就越强。

在计算出基金超额收益的基础上可以将其分解,研究基金超额收益的组成。这就是基金的()。

A、风险价值

B、绝对收益

C、相对收益

D、业绩归因

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答案解析：这是业绩归因的定义，业绩归因是指在计算出基金超额收益的基础上可以将其分解，研究基金超额收益的组成。故选D。

某种贴现式国债的面额为100元,贴现率为3.58%,到期时间为30天,则该国债的内在价值为()。

A、99.71元

B、98.51元

C、99.21元

D、98.38元

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答案解析：用零息债券估值法的公式解答：100×（1-30/360×3.58%）=99.71

以下关于定期存款说法错误的是()。

A、期限、金额选择余地大

B、利息收益稳定

C、不可以提前支取本金或部分本金

D、流动性好

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答案解析：C项表述正确的应该是可以提前支取本金或部分本金。