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基金管理人既应当载明收取销售费用的项目、条件和方式,又应当载明费率标准及费用计算方法的是()。

A、基金合同、招募说明书

B、基金合同、公告

C、招募说明书、公告

D、基金合同、招募说明书、公告

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答案解析：选项C正确：基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式，在招募说明书或者公告载明费率标准及费用计算方法。

基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是()。

A、进行基金投资人风险承受能力调查

B、根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品

C、向投资人承诺收益

D、介绍投资人想要了解的基金产品情况

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答案解析：考察基金销售的禁止行为。销售机构人员不得向投资者承诺收益。

基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明的有关基金销售费用的信息内容包括()。Ⅰ.基金销售费用收取的条件Ⅱ.基金销售费用收取的方式Ⅲ.基金销售费用收取的用途Ⅳ.基金销售费用收取的费用标准

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：选项D正确：基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下有关基金销售费用的信息内容：

两个证券收益率不完全相关意味着两个收益率之间的相关系数p的取值范围是()。

A、-1

B、0

C、0<|p|<1

D、0≤P≤1

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答案解析：相关系数往往是区间（-1,1）之间的某个值，即0＜|p|＜1，这时我们称这两者不完全相关。

基金销售适用性管理,不包括()。

A、对基金管理人进行审慎调查

B、基金产品风险评价

C、投资人风险承受能力调查

D、对基金投资人承诺最低收益

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答案解析：销售适用性管理，主要包括以下内容：（1）对基金管理人进行审慎调查；（2）基金产品风险评价；（3）投资人风险承受能力调查和评价；（4）对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

下列证券中,没有转移债券所有权的是()。

A、质押式回购

B、即期债券交易

C、远期债券交易

D、断押式回购

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答案解析：选项A正确：质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务。在回购期内，资金融入方出质的债券，回购双方均不得动用。质押冻结期间债券的利息归出质方所有。所有权并没有转移。

()是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。

A、基金招募说明书

B、基金合同

C、基金托管协议

D、基金代销协议

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答案解析：基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。

基金管理人应当在每个季度结束之日起()个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

A、10

B、15

C、30

D、20

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答案解析：

基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

下列关于证券投资基金的表述,错误的是()。

A、基金管理人员负责基金的投资操作

B、基金投资者是基金的所有者

C、基金管理人员要负责基金财产的保管

D、基金实行组合投资,以便分散风险

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答案解析：选项C说法错误：基金财产的保管由基金托管人负责。基金管理人员负责基金的投资操作；基金投资者是基金的所有者；基金实行组合投资,以便分散风险。

按照“晨星风险调整后收益”,以下说法正确的有()。Ⅰ.以“风险惩罚”的方式对该基金的回报率进行调整Ⅱ.体现基金各月度业绩表现的波动变化Ⅲ.更加注重反映基金资产的下行波动风险Ⅳ.减少由于基金短期业绩突出而掩盖内在风险的可能性

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：晨星公司根据每只基金在计算期间月度回报率的波动程度尤其是下行波动的情况，以“风险惩罚”的方式对该基金的回报率进行调整（选项Ⅰ正确）；波动越大，调整越多。如果有两只基金回报率相近，晨星公司对其中回报波动较大者给予更多的“风险惩罚”。通过上述方法，体现基金各月度业绩表现的波动变化（选项Ⅱ争正确），并更加注重反映基金资产的下行波动风险（选项Ⅲ正确），从而奖励业绩持续稳定者，并减少由于基金短期业绩突出而掩