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某基金公司吴某以低价拿到债券,然后再加上0.5个基点转卖给其所管理的基金,个人赚取中间的差价,上述交易注意涉嫌()。
A、价格操纵
B、内幕交易
C、利益输送
D、频繁交易
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股权投资基金管理人履行重大事项信息披露义务中,不属于重大信息的是()的变更。
A、基金管理人的高级管理人员
B、基金投资者
C、基金管理人
D、基金托管人
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答案解析：私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告：
（１）私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更；（选项Ａ说法正确）
（２）私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更；
（３）私募基金管理人分立或者合并；
（４）私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；
（５）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告
在中华人民共和国境内,公开或者非公开募集资金设立证券投资基金,由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,进行证券投资活动,适用()。
A、《证券法》
B、《证券投资基金法》
C、《信托法》
D、《公司法》
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答案解析：《证券投资基金法》第二条规定，在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本法。
当前我国已成为全球第( )大股权投资市场。
A、一
B、二
C、三
D、四
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答案解析：
经过多年探索，我国的股权投资基金行业获得了长足的发展，市场规模增长迅速。当前，我国已成为全球第二大股权投资市场。
()是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业,由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。
A、公司型基金
B、合伙型基金
C、契约型基金
D、信托型基金
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答案解析：合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。
下列选项中关于股权投资协议中排他性条款内容的叙述不正确的有()。
A、一般会约定一个为期几个月的排他期限
B、在排他期限内,目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触
C、投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划,应立即通知目标企业
D、要求目标公司通过保密协议或其他方式,确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位
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答案解析：
选项D说法不正确：排他性条款一般会约定一个为期几个月的排他期限（A项说法正确），在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率（B项说法正确）。同时，投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，应立即通知目标企业（C项说法正确）。
D项是竞业禁止条款的内容。
关于私募基金管理人登记和私募基金登记备案,说法错误的是()。
A、私募基金管理人登记证明只是对私募基金管理人履行完登记手续给予事实确认
B、私募基金管理人登记证明意味者对私募基金管理人实行牌照管理
C、私募基金登记备案不构成对其投资能力、持续合规情况的认可
D、私募基金登记备案不作为对基金财产安全的保证
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答案解析：
私募基金管理人登记证明只是对私募基金管埋人收行完登记手续给予事实确认，不意味着对私募基金管理人实行牌照管理。私募基金登记备案不构成对其投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证
合伙型基金合伙协议中约定( )担任执行事务合伙人。
A、任意合伙人
B、有限合伙人
C、指定合伙人
D、普通合伙人
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答案解析：选项Ｄ正确：《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》规定，合伙协议应约定由普通合伙人担任执行事务合伙人，执行事务合伙人有权对合伙企业的财产进行投资、管理、运用和处置，并接受其他普通合伙人和有限合伙人的监督。
甲是某基金公司的基金经理,其管理的一只基金重仓持有的某债券可能无法兑付,基金公司将在3日后下调该债券的估值,甲将这一信息告知一个大的机构客户,该机构客户立即赎回了该基金,避免了净值下跌的风险,对于甲的行为,以下说法错误的是()。
A、甲对所在机构没有忠诚尽责
B、甲没有公平对待客户
C、甲保护了客户利益,符合客户至上的基金从业人员职业道德规范的要求
D、甲违反了保密义务
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答案解析：忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面：一是廉洁公正；二是忠诚敬业。廉洁公正廉洁公正，是基金从业人员履行“忠实”道德规范的体现。忠实，一方面要求基金从业人员忠实于所在机构，另一方面还要求忠实于职业和行业。忠实于所在机构，在于维护所在机构的利益；忠诚履行岗位职责，在于维护基金行业的形象；公平对待客户是指当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益；保守秘密，是指基金从业人员不应泄
股权投资基金募集行为说法错误的是()。
A、基金赎回(退出)活动不属于募集行为
B、基金发售属于募集行为
C、基金份额(权益)认/申购属于募集行为
D、基金份额推介属于基金募集行为
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答案解析：股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为。具体而言，募集行为包括推介基金（选项Ｄ说法正确）、发售基金份额（选项Ｂ说法正确）、办理投资者认/申购（认缴）（选项Ｃ说法正确）、份额登记、赎回（退出）