期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后,享有()权利。-2021年证券从业资格考试答案

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期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后,享有()权利。

A、申请行政复议

B、抗辩

C、上诉

D、申诉

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十五条。 协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利

资产管理计划的类别中,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为()。

A、权益类

B、混合类

C、固定收益类

D、商品及金融衍生品类

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十条 资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向,具备清晰的风险收益特征,并区分最终投向资产类别,按照下列规定确定资产管理计划所属类别:

(一)投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 80%的,为固定收益类;
(二)投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 80%的,为权益类;

郑州商品交易所在对某月份棉花进行计算机撮合成交时,若某时刻市场最优买入价为15355元/吨,最优卖出价格为15345元/吨,前一成交价为15350元/吨,则()。

A、撮合成交价等于15350元/吨

B、撮合成交价等于15355元/吨

C、撮合成交价等于15345元/吨

D、不能成交

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答案解析:当买入价大于、等于卖出价则自动撮合成交,撮合成交价等于买入价(bP)、卖出价(sp)和前一成交价(cp)三者中居中的一个价格。
当15355元/吨 ≥15350 元/吨 ≥15345元/吨,则最新成交价=15350元/吨。

下列依法对首席风险官进行监督管理的是()。

A、期货公司

B、期货交易所

C、中国期货业协会

D、中国证监会及其派出机构

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。

会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。

A、3/4

B、2/3

C、1/2

D、1/3

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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十三条。 会员大会有2/3以上会员参加方为有效。

国债期货合约的理论价格采用的计算公式为()。

A、(现货价格+资金成本-利息收入)/转换因子

B、(现货价格+资金成本-利息收入)×转换因子

C、(现货价格+资金成本)/转换因子

D、(现货价格+资金成本)×转换因子

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答案解析:国债期货理论价格=1/转换因子×(现货价格+资金成本-利息收入)

证券期货经营机构从事私募资产管理业务,投资经理应当依法取得从业资格,具有()以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验。

A、2年

B、3年

C、5年

D、6年

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十二条 投资经理应当依法取得从业资格,具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验,具备良好的诚信记录和职业操守,且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。

某材料加工企业已与某外贸企业签订零部件的采购合同,确立了价格,但尚未实现交收,此时该材料加工企业属于()情形。

A、现货空头

B、现货多头

C、期货多头

D、期货空头

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答案解析:当企业持有实物商品或资产,或者已按固定价格约定在未来购买某商品或资产时,该企业处于现货的多头。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,()未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。

A、期货公司董事

B、期货公司监事

C、期货公司首席风险官

D、期货公司股东

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。