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期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,期货公司应当妥善保存客户资料,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密,客户资料保存期不得少于()年。
A、5
B、10
C、15
D、20
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答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十一条 期货公司应当建立数据备份制度,对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户资料,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于20年。
当出现下列()情形时,交易所将实行强制减仓以控制风险。
A、合约连续涨(跌)停板单边无连续报价
B、临近交割的,客户或会员的持仓超过了持仓限额
C、客户持仓超过了持仓限额
D、会员持仓超过了持仓限额
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答案解析:在某合约连续出现涨(跌)停板单边无连续报价时,实行强制减仓。当合约出现连续涨(跌)停板的情形时,空头(多头)交易者会因为无法平仓而出现大规模、大面积亏损,并可能因此引发整个市场的风险,实行强制减仓正是为了避免此类现象的发生。 而因会员(客户)违反持仓限额制度而实行强行平仓。
以下属于经理层人员的是()。
A、
董事
B、
监事
C、
首席风险管
D、独立董事
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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理,适用本办法。
本办法所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员),财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,其禁止事项不包括()。
A、向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C、以个人名义收取服务报酬
D、以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第十三条 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:
(一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;
(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;
(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;
(四)以个人名义收取服务
期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过(),但经中国证监会批准延长的除外。
A、1个交易日
B、2个交易日
C、3个交易日
D、5个交易日
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答案解析:《期货交易所管理办法》第八十八条 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过3个交易日,但经中国证监会批准延长的除外。
期货投资者保障基金启动资金来源为()。
A、
国家专项资金
B、
期货公司交易手续费
C、
期货交易所手续费
D、
期货交易所风险准备金
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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第九条 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。
下列铜期货基差的变化中,属于基差走强的是()。
A、基差从1000元/吨变为800元/吨
B、基差从1000元/吨变为-200元/吨
C、基差从-1000元/吨变为120元/吨
D、基差从-1000元/吨变为-1200元/吨
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答案解析:基差走强即基差数值变大。选项ABD的基差值都是变小,属于基差走弱,选项C属于基差走强。
下列()是大连商品交易所上市的期货品种。
A、棉花
B、白糖
C、焦煤
D、玻璃
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答案解析:大连商品交易所上市交易的主要品种有玉米、黄大豆、豆粕、豆油、棕榈油、线型低密度聚乙烯(LLDPE)、聚氯乙烯(PVC)、聚丙烯、焦炭、焦煤、铁矿石、鸡蛋、胶合板、玉米淀粉期货等。
而棉花、白糖和玻璃都属于郑州商品交易所的品种。
对于欧式期权,下列说法正确的是()。
A、买方在期权到期日前(含到期日)的任何交易日都可以行使权利的期权
B、买方在期权到期日之后才可以行权
C、买方只能在到期日行权
D、买方在任何时间都可以行权
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答案解析:美式期权;是指期权买方在期权到期日前(含到期日)的任何交易日都可以行使权利的期权;欧式期权;是指期权买方只能在期权到期日行使权利的期权。
下列关于会员制期货交易所理事的说法,正确的是()。
A、会员理事由中国证监会委派,非会员理事由大会选举产生
B、会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派
C、会员理事与非会员理事均由中国证监会委派
D、会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生
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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十六条 理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。