期货交易所上市交易品种,应当经( )批准。-2021年证券从业资格考试答案

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期货交易所上市交易品种,应当经( )批准。

A、国务院期货监督管理机构

B、国务院期货监督管理机构派出机构

C、中国期货业协会

D、国务院商务主管部门

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答案解析:

《期货交易管理条例》第十三条期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:

(一)制定或者修改章程、交易规则;

(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;

(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

期货交易的交割,由()统一组织进行。

A、期货交易所

B、交割仓库

C、期货公司

D、中国证监会派出机构

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十五条 期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》投资者购买风险等级超过其风险承受能力的产品,经营机构确认其不属于风险承受能力最低类别并进行书面风险警示后,经营机构()向其销售。

A、可以

B、应该

C、拒绝

D、暂缓

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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十九条 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后,应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示,投资者仍坚持购买的,可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

期货公司应当按照()优先原则传递客户交易指令。

A、价格

B、平仓

C、资金

D、时间

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十五条客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令:

我国交易所国债期货和国债现货报价的表述正确的是()。

A、国债期货和国债现货均采用全价报价

B、国债期货和国债现货均采用净价报价

C、国债期货采用全价报价,国债现货均采用净价报价

D、国债期货采用净价报价,国债现货均采用全价报价

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答案解析:我国国债期货和现货采用净价报价,不含持有期利息。

期货公司申请从事期货投资咨询业务时,申请日前()的风险监管指标应当持续符合监管要求。

A、6个月

B、12个月

C、3个月

D、24个月

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答案解析:

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:

(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;

期货从业人员辞职的,其从业资格应当被()。

A、吊销

B、撤销

C、暂停

D、注销

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十一条期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。

中国外汇交易中心公布的人民币汇率所采取的是()。

A、单位镑标价法

B、美元标价法

C、直接标价法

D、间接标价法

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答案解析:常用的汇率标价方法包括直接标价法和间接标价法。直接标价法是以本币表示外币的,间接标价法是以外币表示本币。美元标价法则是,各国均以一定单位的美元为标准来计算应该汇兑多少他国货币。并没有选项A这种方法。
我国采用直接标价法,即1美元=6.1533人民币。

会员制期货交易所会员大会的常设机构()。

A、

监事会   

B、

理事会      

C、

专业委员会 

D、

董事会

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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十四条期货交易所设理事会,每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责。

中国金融期货交易所5年国债期货最便宜可交割券的票面利率为2.5%,则其转换因子()。

A、小于1

B、大于或等于1

C、大于1

D、小于或等于1

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答案解析:可交割国债票面利率高于国债期货合约标的票面利率,转换因子大于1;可交割国债票面利率低于国债期货合约标的票面利率,转换因子小于1。我国国债期货合约的片面利率为3%,所以当可交割国债的票面利率小于3%时,转换因子小于1。