契约型基金的参与主体主要为()。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金管理人-2021年证券从业资格考试答案

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契约型基金的参与主体主要为()。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金托管人Ⅳ.基金监管人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。

—般投资者难以获得股权投资基金的投资机会,因为大部分业绩出色的股权投资基金都会获得()。

A、内部预定

B、内部认购

C、提前认购

D、超额认购

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答案解析:大部分业绩出色的股权投资基金都会获得超额认购,因此,一般投资者难以获得投资机会。而母基金作为股权投资基金的专业投资者,通常与股权投资基金具有良好的长期关系,因此,有机会投资于这些优秀的基金。

公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时,应当遵循()利益优先的原则。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金份额持有人

D、基金公司

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答案解析:

选项C正确:《证券投资基金法》第二十二条规定:

公开募集基金的基金管理人应当建立良好的内部治理结构,明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限,确保基金管理人独立运作。

公开募集基金的基金管理人可以实行专业人士持股计划,建立长效激励约束机制。

公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时,应当遵循基金份额持有人利

产业导向或区域导向较强的政府引导基金,可通过(),支持创业投资基金发展并引导其投资方向。

A、参股

B、融资担保

C、直接投资

D、跟进投资

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答案解析:产业导向或区域导向较强的政府引导基金,通过跟进投资,支持创业投资基金发展并引导其投资方向。

并购基金的投资方式有( )。

A、债权投资

B、权益型投资

C、公司型债券投资

D、政府型公债投资

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答案解析:私募股权基金在投资方式上,一般采取权益型投资方式,很少涉及债权投资,并在目标企业的决策管理上获得一定程度的表决权。

下列关于股权投资母基金的特点和作用的表述,错误的是()。

A、母基金通常只会投资于1只股权投资基金,以防利益分散

B、母基金管理人通常拥有全面的股权投资的知识、人脉和资源

C、投资者可以通过投资于母基金获得投资优秀基金的机会

D、母基金可以为缺乏经验的投资者提供投资股权投资基金的渠道

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答案解析:选项A表述错误:母基金通常会投资于多只股权投资基金,这些股权投资基金投资的公司往往会达到一个较大的数量,这使母基金的投资实现多样性,如投资阶段、时间跨度、地域、行业、投资风格等,从而投资者可以有效地实现风险分散。

公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报()备案。

A、证券业协会

B、证券投资基金业协会

C、中国证监会

D、国务院

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答案解析:选项C正确::《证券投资基金法》第十八条规定:公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报中国证监会备案。

( )是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。

A、狭义创业投资基金

B、初创基金

C、定增基金

D、产业投资基金

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答案解析:选项A符合题意:狭义创业投资基金,是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。一些机构所俗称的“成长基金”;创业投资基金是指由一群具有科技或财务专业知识和经验的人士操作,并且专门投资在具有发展潜力以及快速成长公司的基金;定向增发投资基金(简称定增基金)是指参与上市公司定向增发为主的基金,即主要投资于上市公司非公开发行的股票的投资基金;产业投资基金是一大类概念,国外通常称为风险投资基

设立管理公开募集基金的基金管理公司,注册资本不低于()人民币。

A、4亿元

B、3亿元

C、2亿元

D、1亿元

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答案解析:选项D正确:设立管理公开募集基金的基金管理公司,注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本。

()可以由公司管理团队自行管理,或者委托专业的基金机构担任基金管理人。

A、合伙型基金

B、契约型基金

C、股权投资基金

D、公司型基金

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答案解析:

公司型基金可以由公司管理团队自行管理,或者委托专业的基金机构担任基金管理人。(D项符合题意)