下列对期货公司业务资格的描述,正确的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列对期货公司业务资格的描述,正确的是()。

A、从事商品期货经纪业务2年后,即可从事金融期货经纪业务

B、依法设立的期货公司,即可从事期货投资咨询业务

C、依法设立的期货公司,即可从事商品期货经纪业务

D、依法设立的期货公司,即可从事金融期货经纪业务

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第十三条 按照本办法设立的期货公司,可以依法从事商品期货经纪业务;从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的,应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的,应当依法登记备案。

公司制期货交易所可以设立董事会秘书,董事会秘书由()提名。

A、控股股东

B、董事长

C、中国证监会

D、股东大会

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答案解析:《期货交易所管理办法》第四十六条 期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名,董事会通过。

假设某日美元兑人民币即期汇率为1美元=6.1972元人民币,人民币1个月的上海银行间同业拆借利率(SHIBOR)为5.3640%,美元1个月的伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)为0.1848%,则一个月远期美元兑人民币汇率为()。

A、6.5364

B、6.2239

C、6.2350

D、6.1972

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答案解析:远期汇率的计算公式为:

=6.1972×(1+5.3640%×30/360)/(1+0.1848%×30/360)≈6.2239。

K线图中,当()低于开盘价时形成阴线。

A、最低价

B、最高价

C、结算价

D、收盘价

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答案解析:K线的收盘价低于开盘价时形成阴线。收盘价高于开盘价时形成阳线。

期货交易缴纳的保证金通常为()。

A、10%-15%

B、5%-15%

C、15%-20%

D、20%-25%

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答案解析:在期货交易中,期货买方和卖方必须按照其所买卖期货合约价值的一定比率(通常为5%~15%)缴纳资金,用于结算和保证履约。

经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()年。

A、5

B、10

C、15

D、20

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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第三十二条 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,防止泄露或者被不当利用,接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于 20 年。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理,在计算净资本时(),并在风险监管报表附注中予以说明。

A、全部扣减

B、按照一定比例扣减

C、全部加回

D、按照一定比例加回

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十四条  期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理,在计算净资本时按照一定比例扣减,并在风险监管报表附注中予以说明。

期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给()。

A、客户

B、期货公司

C、中国期货保证金监控中心

D、中国期货业协会

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十条期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心,由监控中心当日反馈给期货公司。

期货交易所上市交易品种,应当经()批准。

A、国务院期货监督管理机构??

B、国务院期货监督管理机构派出机构

C、中国期货业协会

D、国务院商务主管部门

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答案解析:《期货交易管理条例》第十三条期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:

(一)制定或者修改章程、交易规则;

(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;

(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处分的,中国期货业协会应当()。

A、及时向期货交易所发出行政处分建议书

B、作出行政处罚

C、及时移交中国证监会处理

D、给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条,对于违反规定的机构,协会要求其按期改正;逾期不改正的,协会给予训诫、公开谴责等措施,同时记入该机构诚信档案。情节严重的,协会移交中国证监会处理。