（1）目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益。

（2）行业自律是对政府监管的积极补充。

（3）行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。

行业自律与政府监管的区别：

（1）性质

关于信用违约互换(CDS),下列说法错误的是()。

A、导致2008年全球性金融危机的最重要衍生金融产品是信用违约互换

B、信用违约互换中一方当事人向另一方出售的是信誉

C、最基本的信用违约互换涉及两个当事人

D、若参考工具发生规定的信用违约事件,则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿

正确答案：题库搜索,华医网帮手Weixin：《go2learn_net》

答案解析：B项信用违约互换中一方向另一方出售信用保护，故B项错误；在2008年发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要的衍生金融工具也正是信用违约互换（CDS）；最基本的信用违约互换涉及两个当事人；双方约定以某一信用工具为参考，若信用工具发生违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。

在金融衍生工具中,远期合约的最大功能是()。

A、方便交易

B、增加交易量

C、增加收益

D、规避风险

正确答案：题库搜索

答案解析：远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约，它是为了满足规避未来风险的需要而产生的。

关于中央银行票据,下列说法错误的是()。

A、中央银行票据简称央票,一般将央票列在中等风险债券之列

B、是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证

C、采用利率招标和数量招标的方式确定价格

D、流通在市场上的中央银行票据以1年期以下的央票为主

正确答案：题库搜索

答案解析：选项A说法错误：中央银行票据属于货币市场工具，中央银行票据是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭 证，简称央行票据或央票，风险较低。

关于看跌期权交易双方的潜在盈亏,下列说法正确的是()。

A、卖方的盈利和买方的亏损是无限的

B、双方的潜在盈利和亏损都是无限的

C、买方的潜在亏损是无限的,卖方的潜在亏损是有限的

D、买方的潜在盈利是有限的,卖方的潜在盈利是有限的

正确答案：题库搜索

答案解析：当标的资产的价格跌至盈亏平衡点以下时，看跌期权买方的最大盈利是执行价格减去期权费后再乘以每份期权合约所包含的合约标的资产的数量，此时合约标的资产的价格为零。如果合约标的资产价格高于执行价格，看跌期权买方就会亏损，其最大亏损是期权费总额。看跌期权卖方的盈亏状况则与买方刚好相反，即看跌期权卖方的盈利是有限的期权费。亏损也是有限的，其最大限度为协议价格减去期权价格后再乘以每份期权合约所包括的标的资产的数

基本面分析中宏观经济指标不包括()。

A、国内生产总值

B、行业生命周期

C、通货膨胀

D、预算赤字

正确答案：题库搜索

答案解析：对宏观经济的分析，主要是分析宏观经济指标，预测经济周期和宏观经济政策的变化。宏观经济指标主要有：国内生产总值、通货膨胀、利率、汇率、预算赤字、失业率、采购经理指数。

下列对股权投资基金投资者性质的描述,不正确的是()。

A、基金的出资人

B、基金产品的募集者

C、基金资产的所有者

D、基金投资回报的受益人

正确答案：题库搜索,学习考试助理WenXin(go2learn_net)

答案解析：股权投资基金投资者是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。B项，股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，并负责基金资产的投资运作。

通过依法转让而变现的特性是指股票的()。

A、期限性

B、风险性

C、流动性

D、永久性

正确答案：题库搜索

答案解析：流动性是指股票可以依法自由地进行交易的特征。股票持有人虽然不能直接从股份公司退股，但可以在股票市场上很方便地卖出股票来变现，在收回投资（可能大于或小于原出资额）的同时，将股票所代表的股东身份及其各种权益让渡给受让者。

证券m和n之间的相关系数是-0.5,下列说法正确的是()。

A、m与n不相关

B、m与n负相关

C、m与n正相关

D、m与n相关性无法判断

正确答案：题库搜索,法宣在线助手微信(go2learn)

答案解析：选项B正确：证券之间的相关系数为负数的，负相关；证券之间的相关系数为正数的，正相关；证券之间的相关系数为0的，没有相关关系。本题相关系数为-0.5，则为负相关；选项ACD不符合题意。

下列关于财务尽职调查的说法中,错误的是()。

A、财务尽职调查多使用趋势分析、结构分析等分析工具

B、现场调查是财务尽职调查不可或缺的环节

C、财务分析是尽职调查工作的核心,涉及业务、资产等

D、财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的财务风险及投资价值

正确答案：题库搜索

答案解析：业务尽职调查是整个尽职调查工作的核心，目的是了解过去及现在企业创造价值的机制，以及这种机制未来的变化趋势。