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下列有关证券清算与交收的表述中,正确的有()。

A、交收发生证券和资金的实际转移(虽然有时不是实物形式)

B、清算是对应收应付债权债务的结清,交收仅仅是清算的手段

C、清算是对应收应付证券及资金的轧抵计算

D、交收与清算没有任何关系

正确答案：题库搜索,学法用法助理Weixin（xzs9519）

答案解析：清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成。

以下关于首次公开发行主承销商自主推荐的询价对象说法正确的是()。

A、个人投资者作为询价对象应当具备5年以上投资经验

B、主承销商可以自主推荐5至10名投资经验比较丰富的个人投资者参与网下询价配售

C、某个人投资者被甲证券公司推荐为询价对象,则其可参与乙证券公司主承销的首次公开发行询价

D、某个人投资者被甲证券公司推荐为一般询价对象,则其可参与乙证券公司主承销的首次公开发行询价

正确答案：题库搜索

答案解析：个人投资者作为询价对象应当具备5年以上投资经验、较强的研究能力和风险承受能力。主承销商应当严格按照既定的推荐原则、标准和程序进行推荐；主承销商可以自主推荐5至10名投资经验比较丰富的个人投资者参与网下询价配售。

中国证监会可以对()等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。

A、外贸

B、服务业

C、金融

D、房地产

正确答案：题库搜索

答案解析：中国证监会可以对金融、房地产等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。

证券投资顾问业务的基本原则()。

A、依法合规

B、诚实守信

C、公平维护客户利益

D、“三公”原则

正确答案：题库搜索

答案解析：

证券投资顾问业务的基本原则：

1.依法合规。证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

2.诚实守信。证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

3.公平维

证券交易市场的作用有()。

A、发现合理的交易价格

B、决定证券交易的价格

C、纠正不合理的交易价格

D、提供公开、公平、充分的价格竞争机制

正确答案：题库搜索

答案解析：证券交易市场的作用：1.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件；2.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格；3.实施公开、公正和及时的信息披露；4.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务。

关于定向资产管理专用证券账户,下列说法中不正确的有()。

A、应当以客户名义开立

B、普通证券账户不可转换为专用证券账户

C、同一客户只能办理一个专用证券账户

D、专用证券账户仅供定向资产管理业务使用

正确答案：题库搜索

答案解析：普通证券账户也可以转换为专用证券账户，同一客户在同一家证券交易所只能办理一个专用证券账户。

境外客户要买卖B股,可通过()进行。

A、境内证券代理商

B、境外证券代理商

C、境内证券代销商

D、境外证券代销商

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答案解析：境外客户若要买卖B股，可通过境内、境外证券代理商进行。

首次公开发行股票的信息披露文件主要包括()。

A、招股说明书及其附录和备查文件

B、招股说明书摘要

C、发行公告

D、上市公告书

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答案解析：首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：招股说明书及其附录和备查文件；招股说明书摘要；发行公告；上市公告书。

以下非公开发行中认购股份的投资者,其所持有的股份需要锁定36个月的有()。

A、通过认购取得上市公司实际控制权的投资者

B、上市公司控股股东

C、董事会拟引入的境内外战略投资者

D、通过竞价方式确定的投资者

正确答案：题库搜索,好医生助手薇-信:[go2learn]

答案解析：

考察上市公司非公开发行股票关于发行股份的限售期规定。发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：(1)上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；(2)通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；(3)董事会拟引入的境内外战略投资者。

信息披露应遵循()的原则。

A、真实性

B、完整性

C、准确性

D、及时性

正确答案：题库搜索

答案解析：考察信息披露的原则。信息披露的原则：真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则。