依法对期货公司实行监督管理的机构有()。-2021年证券从业资格考试答案

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依法对期货公司实行监督管理的机构有()。

A、中国证监会派出机构

B、期货保证金安全存管机构

C、中国证监会

D、中国期货业协会

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答案解析:

《期货公司管理办法》第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

下列属于国务院期货监督管理机构负责的有()。

A、制定期货交易所的管理办法

B、审批设立期货交易所

C、任免期货交易所负责人

D、设计期货合约

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答案解析:《期货交易管理条例》第六条。设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批。第七条 期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。 期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。设计期货合约由期货交易所负责。

下列关于股票期权的说法,正确的是()。

A、股票认估期权是股票看涨期权

B、股票认估期权是股票看跌期权

C、股票认购期权是股票看涨期权

D、股票认购期权是股票看跌期权

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答案解析:看涨期权的买方享有选择购买标的资产的权利,所以看涨期权也称为买权、认购期权。看跌期权的买方享有选择出售标的资产的权利,所以看跌期权也称为卖权、认沽期权。所以,股票认估期权是股票看跌期权,股票认购期权是股票看涨期权。

下列关于期货公司业务的说法,正确的有()。

A、期货公司业务实行许可制度

B、期货公司业务实行报告制度

C、由国务院商务主管部门按照业务种类颁发许可证

D、由国务院期货监督管理机构按照业务种类颁发许可证

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答案解析:《期货交易管理条例》第十七条。期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。   期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。   期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。  

投资者进行多头套期保值时,期货市场和现货市场出现盈亏相抵后有净盈利的情形是()。

A、基差为负,且绝对值越来越小

B、由正向市场变为反向市场

C、基差为正,且绝对值越来越小

D、由反向市场变为正向市场

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答案解析:买入套期保值,如果基差走强,两个市场盈亏相抵后存在净亏损;如果基差走弱,两个市场盈亏相抵后存在净盈利。反向市场的基差为正;正向市场的基差为负,反向市场变为正向市场时,基差为走弱。因此选项CD都为基差走弱,买入套期保值有净盈利。

实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算,收取和追收保证金,以()代为承担违约责任,以及采取其他相关措施。

A、银行贷款

B、结算担保金

C、风险准备金

D、自有资金

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十七条。实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算,收取和追收保证金,以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任,以及采取其他相关措施。

目前,中国金融期货交易所上市的主要股指期货品种包括()。

A、中证500股指期货

B、沪深300股指期货

C、上证50股指期货

D、标准普尔500指数期货

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答案解析:国内主要的股指期货品种包括,沪深300股指期货、中证500股指期货和上证50股指期货。

固定资产投资是反映固定资产投资()的综合性指标,是社会固定资产再生产的主要手段。

A、速度

B、规模

C、比例关系

D、使用方向

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答案解析:固定资产投资是以价值形式表示的在一定时期内建造和购置固定资产的工作量以及与此相关的费用总和。反映固定资产投资规模、速度、比例关系和使用方向的综合性指标,是社会固定资产再生产的主要手段。

中金所5年期国债期货报价为“97.250”,意味着()。

A、合约价格为97.250万元,不含应计利息

B、合约价格为97.250万元,含应计利息

C、面值为100元的国债期货全价价格为97.250元

D、面值为100元的国债期货净价价格为97.250元

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答案解析:我国国债期货的报价通常采用价格报价法,按照百元面值国债的净价报价(不含持有期利息);中金所 5年期国债期货“97.250”的报价意味着面值为100元的国债价格为97.250元,为不含持有期利息的交易价格。

股票权益互换中,固定收益交换为浮动收益的运用主要在()方面。

A、通过收益互换满足客户的保本投资需求

B、通过收益互换锁定盈利,转换固定收益投资

C、通过收益互换对冲风险

D、通过收益互换获得持股增值收益

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答案解析:固定收益交换为浮动收益可以:

(1)通过收益互换满足客户的保本投资需求
(2)通过收益互换对冲风险