在第二次世界大战结束以前,股权投资比较()。-2021年证券从业资格考试答案

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在第二次世界大战结束以前,股权投资比较()。

A、零散

B、集中

C、活跃

D、国际化

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答案解析:在第二次世界大战结束以前,股权投资比较零散。

 在股权投资基金领域,普通合伙人通常只宜以()形式出资。

A、货币

B、实物

C、劳务

D、土地使用权

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答案解析:有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资(但有限合伙人不得以劳务出资,在股权投资基金领域,普通合伙人也通常只宜以货币形式出资)。

基金合同约定股权投资基金不进行托管的,()应建立保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

A、股权投资基金管理人

B、股权投资基金托管人

C、股权投资基金持有人

D、基金服务机构

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答案解析:基金合同约定股权投资基金不进行托管的,股权投资基金管理人应建立保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

股权投资基金禁止性募集行为有()。Ⅰ.募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动Ⅱ.在推介基金时,不得宣传“预期收益”、“预计收益”等相关内容。Ⅲ.基金管理人如果委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金的,中国证券投资基金业协会将不予办理基金备案业务Ⅳ.在推介基金时,不得违规使用“安全”、“保证”等措辞

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

股权投资基金禁止性募集行为有:募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。在推介基金时,不得宣传“预期收益”、“预计收益”、 “预测投资业绩”等相关内容,不得违规使用“安全”、“保证”等措辞。基金管理人如

()于2011年11月发布了《关于促进股权投资企业规范发展的通知》

A、国家发改委

B、中国基金业协会

C、中国证监会

D、国务院

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答案解析:国家发改委于2011年11月发布了《关于促进股权投资企业规范发展的通知》。

股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度()要实行独立运作,分别核算。Ⅰ.股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间Ⅱ.不同股权投资基金财产之间Ⅲ.股权投资基金财产和其他财产之间

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅲ

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答案解析:股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度,股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作,分别核算。

SBIC指的是

A、美国研究与发展公司

B、美国小企业管理局

C、美国创业投资协会

D、小企业投资公司计划

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答案解析:SBIC指的是小企业投资公司计划;美国研究与发展公司是ARD;美国小企业管理局是SBA;美国创业投资协会是NVCA。

在标的证券价格变化时,融券业务的维持比例必须大于( )。

A、130%

B、80%

C、50%

D、100%

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答案解析: 在标的证券价格变化时,融券业务的维持比例必须大于130%