债券市场常用的结算方式中,对双方信用依存度最低的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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债券市场常用的结算方式中,对双方信用依存度最低的是()。

A、见券付款

B、纯券过户

C、见款付券

D、券款对付

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答案解析:

选项D符合题意:券款对付是一种高效率、低风险的结算方式,对双方信用依存度低;

选项A不符合题意:见券付款是一种对收券方有利的结算方式;

选项B不符合题意:纯券过户是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的一种结算方式;

选项C不符合题意:见款付券是一种对付券方有利的结算方式。

政府引导基金特别是通过鼓励创业投资基金投资处于()等创业早期的企业。

A、种子期、起步期

B、成长期、成熟期

C、起步期、发展期

D、发展期、成熟期

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答案解析:

政府引导基金特别是通过鼓励创业投资基金投资处于种子期、起步期等创业早期的企业,弥补一般创业投资基金主要投资于成长期、成熟期的不足。

我国的黄金ETF主要是投资于( )的黄金产品。

A、上海黄金交易所

B、天津贵金属交易所

C、香港金银业贸易场

D、上海证券交易所

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答案解析:目前,国内的黄金ETF主要是投资于上海黄金交易所的黄金产品,间接投资于实物黄金。

下列衍生工具中,不能在交易所交易的是( )。

A、期权合约

B、期货合约

C、权证

D、远期合约

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答案解析:

选项D正确:远期合约是非标准合约,在场外交易;

选项A:期权合约是指赋予期权买方在规定期限内按双方约定的价格买入或卖出一定数量的某种金融资产的权利的合同;

选项B:期货合约是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约;

选项C:权证是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的,约定在规定期间内或特定到期日,持有人有权按约定

我国场内股票交易产生过户费,过户费收取机构是( )。

A、证券投资风险基金

B、证券登记结算有限公司

C、交易所

D、基金业协会

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答案解析:我国场内股票交易产生过户费,过户费收取机构是证券登记结算有限公司。

下列关于某新设立的合伙型基金在募集过程中的做法,正确的是()。

A、面向合格投资者进行募集,最终获得150位投资者共计15亿元投资

B、面向近三年个人年均收入不低于50万元的个人募集,最终获得两位个人投资者每人2000万元投资

C、面向净资产不低于1000万元的单位及近三年个人年均收入不低于100万元的个人募集,最终获得70位投资者共计20亿元投资

D、面向非基金行业从业的个人投资者进行募集,最终获得45位投资者共计4000万元投资

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答案解析:股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:(1)净资产不低于1 000万元的单位。(2)金融资产不低于300万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人。有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人。

股权投资基金投资协议的回购条款中,事先设定的触发条件通常不包括()。

A、目标企业在一段时间内未能成功实现IPO

B、目标企业出现了导致实际控制权发生转变的重大事项

C、目标企业未达到事先设定的业绩目标

D、目标企业出现了关联交易

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答案解析:业内常见的触发“回售权”的条件,有业绩指标触发条件和非业绩事件触发条件两类。

例如:(1)业绩不达标。(2)未及时改制/申报上市材料/实现IPO。(3)原始股东丧失控股权。(4)高管出现重大不当行为。

私募投资基金管理人内部环境因素包括()。Ⅰ.经营理念和内控文化Ⅱ.股权结构Ⅲ.组织结构Ⅳ.人力资源政策Ⅴ.员工道德素质

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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答案解析:内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等,是实施内部控制的基础。

个人投资者张三通过ABC证券公司在深交所买入股票,成交金额10000元,根据相关费率计算出佣金11元,印花税10元,经手费0.7元,证管费0.2元,他要为该笔交易支付的金额是()元。

A、10021.90

B、10011.90

C、10011

D、10010.90

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答案解析:买入股票不收取印花税,卖出股票收取印花税。应交费用=100000元+11元+0.7元+0.2元=100011.9元。

下列关于土地投资的说法中,错误的是()。

A、不确定性非常高

B、投资价值受法律法规影响较小

C、具有较高的投机性

D、投资价值受宏观环境影响较大

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答案解析:选项B说法错误:基于未被开发这一特征,土地本身的不确定性非常高,因此土地投资可能具有较高的投机性,土地投资大部分通过利用可预测的未来现金流获取的买卖价差或者开发后进行出售或出租经营来获取投资收益,同时,土地投资由于其投资价值受到宏观环境和法律法规因素影响较大而极具风险性。