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关于保证金交易业务,以下表述错误的是()。
A、保证金交易让投资者进行超过自己可支付范围的交易
B、融券业务不能放大投资收益和损失
C、融券卖出股票表明投资者认为股票价格会下跌
D、证券可以用来冲抵保证金
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答案解析：B选项说法错误，融券业务会放大投资收益率或损失率，如同杠杆一样增加了投资结果的波动幅度。
简单价值等式为()。
A、企业价值=股权价值+债务
B、企业价值=股权价值+净债务
C、企业价值+非核心资产价值+现金=股权价值+债务
D、企业价值=股权价值+净债务+现金
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答案解析：简单价值等式为：企业价值+现金=股权价值+债务，债务与现金的差额定义为净债务，则价值等式又可以表示为：企业价值=股权价值+净债务。
()是合格投资者的核心要素。
A、风险识别能力和承担能力
B、拥有的资产规模
C、收入水平
D、最低投资限额
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答案解析：具备风险识别能力和承担能力、投资额不低于规定限额、资产规模或者收入水平达到一定要求，是合格投资者必备的三个要素。其中，风险识别能力和承担能力是合格投资者的核心要素，拥有的资产规模或收入水平、最低投资限额是辅助判断要素。
下列关于中国基金业协会的说法中,错误的是()。
A、当会员的合法权益受到侵害时,基金业协会可以向证券监督管理机构反映
B、基金业协会负责组织会员单位从业人员的从业资格考试,并进行相应的资质管理和业务培训
C、基金业协会的调解只是民间性的,如果对调解不满意,可以依法提起诉讼或者仲裁
D、对违反自律规则和协会章程的,基金业协会有权给予行政处分
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答案解析：对违反自律规则和协会章程的，基金行业协会有权给予纪律处分。
投资者张某打算用1000万闲置人民币资金进行投资,基金销售机构工作人员小王向他推荐了4支基金,a是公募货币基金,b是公募股票基金,c是私募股权基金,d是私募艺术品基金。其中属于证券投资基金的是()。
A、a、b、c、d
B、a、b
C、b、c、d
D、a、c、d
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答案解析：证券投资基金是投资基金中最主要的一种类别，主要投资于传统金融资产。基金所投资的有价证券主要是在证券交易所或银行间市场公开交易的证券，包括股票、债券、货币、金融衍生工具等。证券投资基金可分为公募证券投资基金和私募证券投资基金。私募股权基金不属于证券投资基金。
业务尽职调查的主要内容有()。Ⅰ.企业基本情况Ⅱ.融资运用Ⅲ.会计政策Ⅳ.发展战略
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：业务尽职调查的主要内容包括企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析等。
投资者张某打算用1000万闲置人民币资金进行投资,基金销售机构工作人员小王向他推荐了4支基金,a是公募货币基金,b是公募股票基金,c是私募股权基金,d是私募艺术品基金。假设张某是该基金销售机构认定的高风险承受能力合格投资者,则以上4种基金可以向他推荐的有()。
A、a、b、c、d
B、a、b、c
C、b、c、d
D、a、c、d
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答案解析：基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品或服务的风险等级建立适当性匹配原则，C5型（高风险承受能力合格投资者）普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品和服务。
基金上市交易信息披露是()的义务。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金销售机构
D、基金持有人
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答案解析：对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。
基金管理人每日向交易所提供的申购、赎回清单,()。
A、可以实时修改
B、不可以修改
C、发布临时公告后可以修改
D、下午开市前可以修改一次
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答案解析：在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF 的申购、 赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。对于当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改。申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、 证券代码及数量等内容。
投资者张某打算用1000万闲置人民币资金进行投资,基金销售机构工作人员小王向他推荐了4支基金,a是公募货币基金,b是公募股票基金,c是私募股权基金,d是私募艺术品基金。假设最后张某选择投资b基金,T日该基金没有任何投资交易,也没有申购、赎回申请,基金持有的所有资产价格较T-1日增长1.5%,张某持有该基金份额占总份额的5%,则T日张某的实际收益率为()。
A、略低于0.075%
B、0.075%
C、0.15%
D、略低于1.5%
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答案解析：