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股份有限公司为()提供担保的,必须经股东大会决议。
A、其他公司
B、公司股东
C、控股股东
D、公司的实际控制人
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答案解析：公司为公司股东（含控股股东）或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议。
中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易到期购回结算的规定为()。
A、到期购回交收日(R日)日终,中国结算公司上海分公司当日交收完成后,通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据
B、回购到期清算日(R日)9:00-15:00,融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约
C、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日14:00
D、对融资方违约的交易,融券方应付国债义务自动解除,结算公司对原冻结的标的国债予以解冻,解冻国债在R+1日可用
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答案解析：到期购回交收日为R+1；解冻国债在R+2日可用。
下列关于法人作为股份有限公司发起人的陈述,正确的有()。
A、应与营利性质相适应
B、工会、国家拨款的大学不宜做股份有限公司的发起人
C、实行企业化经营、国家不再核拨经费的事业单位,任何条件下都不得成为发起人
D、公司可以向其他企业投资,但是除法律另有规定外,不得成为对所投资的企业的债务承担连带责任的出资人
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答案解析：考察股份有限公司发起人。
关于临时停市,下列说法正确的有()。
A、临时停市前证券交易所主机已经接受的申报无效
B、出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时,证券交易所要进行临时停市
C、出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时,证券交易所要进行临时停市
D、证券交易所在交易期间,如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时,证券交易所可以决定临时停市
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答案解析：在证券交易所的交易期间，如果发生异常情况，如因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定暂时停市或技术性停牌。比如，现行交易制度规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的10%以上的，或者行情传播中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。证券交易所对技术性停牌或临时停市决定
下列关于上市公司发行新股时的信息披露的表述,正确的有()。
A、上市公司在公开发行证券前2-5个工作日内,应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定报刊
B、招股意向书是缺少发行价格和数量的招股说明书
C、股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内,上市公司应当公布股东大会决议
D、上市公司决定撤回证券发行申请的,应当在撤回申请文件的次一工作日予以公告
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答案解析：考察上市公司新股有关的信息披露。
证券经纪商必须承担的义务体现了()的具体原则。
A、坚持信誉为本、客户至上
B、坚持客户优先、委托优先
C、坚持为客户负责,但不代替客户进行决策
D、坚持公平交易,不得以非正当手段牟取私利
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答案解析：考查证券经纪商承担的义务体现的具体原则。
有关上市公司收购过渡期,下列说法错误的是()。
A、过渡期内收购人一般不得通过控股股东提议改选上市公司董事会
B、若有充分理由改选董事会的,来自收购人的董事不得超过董事会成员的1/4
C、被收购人不得为收购公司及其关联方提供担保
D、被收购公司可以公开发行股份筹集资金,但有一定比例的限制
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答案解析：若有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的1/3；被收购公司不得公开发行股份筹集资金。
股份有限公司申请境外上市,应当符合的中国证监会要求的条件包括()。
A、筹资用途符合利用外资政策
B、筹资用途符合国家产业政策
C、筹资用途符合国家有关固定资产投资立项的规定
D、上市后分红派息有可靠的外汇来源,符合国家外汇管理的有关规定
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答案解析：常识题，以上均包括。
证券营业部经纪业务内部控制内容及要求包括()。
A、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益
B、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为
C、建立健全证券营业部管理制度,保障证券营业部规范、平稳、安全运营
D、统一交易系统,加强信息系统安全管理
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答案解析：考查证券营业部经纪业务内部控制内容及要求。
在我国证券市场的发展历史中,投资者在证券营业部的资金存取方式曾经主要有()。
A、证券营业部自设资金柜台来办理客户的资金存取
B、将客户资金存取业务委托给银行代理
C、将证券营业部资金核算电脑系统与银行储蓄网络系统联网后讲行银证转账存取
D、委托第三方办理
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答案解析：委托第三方办理是资金存取的现行方法。