首席风险官根据履行职责的需要,享有的职权包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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首席风险官根据履行职责的需要,享有的职权包括()。

A、参加或者列席与其履职相关的会议

B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C、与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

D、查阅期货公司相关客户资料

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答案解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》

第二十五条 首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权:

(一)参加或者列席与其履职相关的会议;

(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;

(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;

(四)了解期货公司业务执行情况;

(五)公司章程规定

下列关于期货投资者保障基金的后续资金的缴纳说法正确的是()。

A、期货交易所应当按年度缴纳

B、期货交易所应当按月度缴纳

C、期货公司应当按年度缴纳

D、期货公司应当按月度缴纳

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十条 期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。期货交易所应当在每年度结束后 30 个工作日内,缴纳前一年度应当缴纳的保障基金,并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

套期保值活动主要转移()。

A、价格风险

B、信用风险

C、提前赎回风险

D、利率风险

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答案解析:企业经营中会面临各种风险,如价格风险、政治风险、法律风险、操作风险、信用风险等。套期保值活动主要转移价格风险和信用风险。

以下属于基差走强的情形是()。

A、基差从70元/吨变为140元/吨

B、基差从-10元/吨变为-30元/吨

C、基差从10元/吨变为20元/吨

D、基差从-80元/吨变为-100元/吨

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答案解析:当基差变小时,称为“走弱”;当基差变大时,称为“走强”。
选项BD的基差数值变小,为基差走弱;选项AC基差数值变大,即为基差走强。

目前我国期货行情的交易量与持仓量数据按双边计算的是()。

A、上海期货交易所

B、郑州商品交易所

C、中国金融期货交易所

D、大连商品交易所

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答案解析:目前,国内三家商品期货交易所的交易量与持仓量数据均按双边计算,中国金融期货交易所的交易量与持仓量按单边计算。